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中期协就《期货公司互联网开户规则》征求意见

admin 期货开户 2020年12月10日

  中国期货业协会(以下简称“中期协”)发布通知称,为贯彻落实《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》中“探索期货公司在确保开户实名制、落实投资者适当性制度的前提下进行互联网开户”的要求,中期协起草了《期货公司互联网开户操作指南(征求意见稿)》,现面向社会公开征求意见。

  据悉,《规则》五章共计二十九条。其中,业务规则部分明确了五类要求。一是明确了期货公司可根据业务情况选用互联网开户系统。二是明确了互联网开户的办理对象仅限于自然人客户。三是着力解决互联网开户过程中可能存在的三个问题,即客户身份识别问题、风险揭示问题、投资者适当性制度落实问题。四是明确了期货公司应当履行反洗钱义务,并对互联网开户开展过程中的开户结果反馈、客户资料的维护与账户注销、回访制度等环节做出了要求。五是提出了从事互联网开户的人员要求。

  中期协在起草说明中提到,近年来,随着互联网金融的发展,基金公司、证券公司均实现了投资者可采用互联网方式开户。从基金、证券行业的实践来看,互联网开户的推进能够有效提高开户效率,并通过减少对实体营业部的依赖降低公司在场地、人力等方面的成本,同时在一定程度上消除地域因素对公司业务拓展半径的束缚,可以成为促进期货公司创新发展的重要抓手。多家期货公司就开展互联网开户进行了探索和研究,个别先行先试的期货公司已可实现互联网开户。但互联网开户有别于现场开户,其如何在具体形式上满足确保开户实名制、落实投资者适当性制度和进行充分到位的风险揭示等核心监管要求需要进行明确。因此,有必要制定《规则》,用以规范期货公司合规开展互联网开户,从而切实保护投资者合法权益,推动互联网开户更好发展。


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