主页 > 期货开户 > 期货开户流程模板

期货开户流程模板

admin 期货开户 2020年08月04日

  期货开户流程模板_表格类模板_表格/模板_实用文档。期货开户流程模板 一.开立资金账户,申请商品期货交易编码: 填写资料如下: 1. 开户合同: 1.1《期货交易风险说明书》: 开户合同第三页,要求本人抄写,本人签字,抄写容需完整,不能遗漏,日期填写开

  期货开户流程模板 一.开立资金账户,申请商品期货交易编码: 填写资料如下: 1. 开户合同: 1.1《期货交易风险说明书》: 开户合同第三页,要求本人抄写,本人签字,抄写容需完整,不能遗漏,日期填写开户当日日期。 1.2 客户须知: 开户合同第六页,要求本人抄写,本人签字,抄写容需完整,不能遗漏,日期填写开户当日日期。 1.3 开户申请表(自然人): 开户合同第七页,客户信息必须填全,其中要注意:职业不能填其他,证件截止日期如是长期,需要 填写 2999 年 12 月 31 日,个人户从事期货交易目的都是填投机,期货保证金存管银行名称必须具体到 开户支行,如果客户不太清楚在哪家银行开立的银行卡,可以打卡面的银行客服查询,支行名称一定 要准确,如果期货公司未查出存在客户填写的开户银行,客户必须重新填写开户合同,是否开通银期 转账,应填“是”。客户 应在申明栏签字,日期填写开户当日日期,投资者期货资金账号填上后,在 扫描上传期货总部审核,当日结算后,开户岗可以在金士达系统中查询到申请到的交易编码,在邮寄 合同前,必须将交易编码填写在此页相应的表格,在交易编码生成第二日,期货总部会将客户在中国 期货保证金金控中心查询用户名及查询初始密码通过 OA 发送开户岗,开户岗应在邮寄合同前,将查询 用户名及初始密码填入相应的表格。 1.4 合同: 开户合同第十二页,在该页右上方,客户需在乙方签字,客户容易漏签。 合同第二十六页,客户需在乙方签字,日期填写开户当日日期。 1.5 期货交易委托代理授权书: 合同第二十七页,自然人客户一般不需要填写。 1.6 资料粘贴页: 合同二十八页,粘贴复印件正反两面,确认与原件一致,并确认在有效期之。经办 复核 合规需在此 页签字。 2.自然人客户投资风险调查表: 3.手续费调整表: 佣金调整表需按所设模板填写好后,客户签字确认。 二.股指期货开户: 1. 查询 在为客户申请中金交易编码前,必须先填写交易经历查询表及信用风险查询申请表 确认客户有十笔商品交易经验 或满足十个交易日二十比仿真交易经验。建议此处日期不要填写,等期 货公司反馈客户确实满足条件时,在填入日期。 确认客户无不良信用记录。建议此处日期不要填写,等期货公司反馈客户确实满足条件时,在填入日 期。 这两表都要求经办 复核 合规 签字后扫描上传。 期货公司会传真反馈查询结果,确认结果都符合要求后,开始填写股指期货自然人适当性综合评估表。 2. 填写股指期货自然人适当性综合评估表: 综合评估表分四个部分 1. 基本情况: 1.1 年龄:根据上的出生日期,选择相应的分数。 1.2 学历:如客户提供学历证明,选择相应分数,客户提供学历证明,需复印,并要求客户签字确认 (客户提供的所有证明复印件都需要客户签字确认为本人提供。) 2. 投资经历: 2.1 商品交易经历:如果客户商品交易编码在本营业部申请,可以通过期货总部查询打印,不需客户 提供交易记录,如客户商品交易编码在其他公司申请,则应提供对方打印的商品交易记录,并盖对方 结算章,客户需在交易记录上签字确认。满足十笔商品交易,可以在交易经历项中拿 20 分 2.2 证券交易经历:在客户不具备商品交易经历时,客户想申请中金交易编码,除了提供证券交易经 历证明外,还必须做仿真交易,十个交易日二十笔,仿真交易经历是没有分数的。是和证券交易经历 一起使用,证券交易满 20 笔,且做过仿真交易十个交易日二十笔,可以在交易经历项中拿 10 分。 3.财务状况: 3.1 金融类资产证明: 需要注意如以商品期货资金账号保证金权益余额作为资产证明,需在申请中金交易编码前一交易日日 终结算余额满足 50 万以上。 3.2 收入证明 需要证明单位公章及客户签字确认。 4.诚信状况 人民银行开立信用证明记录,无不良记录可以加 15 分,存在不良记录 1 条扣 10 分,扣减分不设上限, 存在严重不良记录,或商品期货交易经历存在穿仓爆仓导致强制平仓记录的,不予开户。 总得分在 70 分以上可以申请中金交易编码。 投资者在综合评估表上签字确认,日期要注意,填写的是申请中金交易编码 当日的日期,所以如果是加市收下来的开户资料,股指期货的这套资料日期 都让客户先别填写,等到客户符合开户条件申请中金交易编码当日在填写。 适当性综合评估表需经办 复核 合规 签字 营业部负责人需对评估容审查, 并作出评估意见,最后营业部负责人需签字。不能用印章代替。 3. 填写《中金交易编码申请表》 要求经办 复核 合规签字 第二日将申请的交易编码填入。 4.股指期货交易特别风险提示: 5.股指期货基础知识测试: 客户须填一式三份股指期货交易特别风险提示,日期与交易编码申请及适当性综合评估日期一致,之 后客户须做股指期货知识测试,判断 2 分,选择 4 分 总得分要 80 分以上,客户做知识测试时须录像 留档,开户岗须给客户宣读特别风险提示,及对投资者进行教育,并录像留痕。 附件 1: 兴业期货自然人客户投资风险承受度调查表 请您填写以下测试问卷,我司承诺对您的个人资料。以下一系列问题是用来协助评估 您的投资属性与一般投资风险承受度。问卷可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度, 但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。请您回答所有的问题,并在各题最合适的答案 上打勾。 客户名称: 证件: 资金账号: 日期: 1.你的年龄为:( A: 2 分 B: 6 分 C: 10 分 D: 8 分 E: 6 分) A.25 岁或以下 B.26 岁到 35 岁 C.36 岁到 55 岁 D.56 岁到 65 岁 E.66 岁或以上 2.您从事的职业:( A: 8 分 B: 2 分 C: 0 分 D: 4 分) A.企业 B.离退休 C.学生 D.自由职业 3.您的教育程度:( A: 2 分 B: 4 分 C: 8 分 D: 10 分) A.初中以下 B


期货开户