主页 > 期货交易 > 发挥市场机构主体作用完善打非工作机制——内

发挥市场机构主体作用完善打非工作机制——内

admin 期货开户 2020年12月18日

  为充分发挥辖区证券期货经营机构在防范非法证券期货活动、保护投资者权益中的重要作用,内蒙古证监局主办、内蒙古证券期货业协会承办的“辖区证券期货市场联络员”培训班于

  严厉打击非法证券期货活动是内蒙古证监局保护投资者权益、维护辖区资本市场稳定的重要工作。为克服辖区地域广、打非力量相对不足等问题,内蒙古证监局充分发挥市场机构一线主体优势,在辖区建立了打非市场监督员制度。这一制度在内蒙古证监局打非工作尤其是非法活动线索发现中发挥着重要作用。强化证券期货经营机构及行业协会的一线作用是内蒙古证监局今年开展打非工作的一项重要举措。在原有机制基础上,内蒙古证监局重新组建了一支由108名证券期货经营机构具有法律专业背景人员组成的市场联络员队伍,包括证券期货公司营业部总经理、副总经理、运营总监、合规专员等。明确市场联络员职责,包括密切关注所在盟市媒体证券期货活动信息、及时报送非法活动线索、组织开展防非宣传教育、按季度报送本机构投教工作等。同时,建立考核机制,督导自治区证券期货业协会每年对市场联络员履职情况进行评价,表彰先进个人,并为其所在单位评优工作加分。

  在局党委大力支持下,内蒙古证监局协同内蒙古证券期货业协会共同策划筹办了本次“辖区证券期货市场联络员”培训班。苏虎超局长参加并讲话,向参加培训人员介绍了证监局打非工作机制,强调打非是全行业的共同责任,肯定了市场监督员机制在打非工作中的积极作用,要求联络员一如既往的履行好自己的监督职责。同时指出,各经营机构应强化合规经营意识,不得参与非法证券期货活动,扎实做好防非宣传教育工作。各联络员要充分认识到打非工作的重要意义,更好地履行自身职责。

  为保证培训质量和效果,本次培训邀请证监会打非局、投保局派员授课,使各联络员进一步认识到参与打非工作的重要意义。内蒙古证监局稽查处介绍了辖区内非法活动特点、打非形势和工作现状,分析了典型案例,并对各经营机构参与打非工作提出具体要求,包括及时规范报送非法活动线索、不得以任何方式为非法活动提供便利、多渠道开展投资者教育等。内蒙古证券期货业协会也向各联络员提出了相关工作要求。此外,内蒙古证监局还邀请内蒙古高级人民法院和呼和浩特仲裁委有关同志,详细介绍了证券期货纠纷化解、仲裁处理等问题。

  通过培训,各联络员参与打非工作的履职意识得到增强,对非法活动的辨识能力得以提高,更加积极主动地向内蒙古证监局提供非法活动线索,开展防非宣传教育工作,并促进所在单位更积极有效的参与到打非工作中来。总体看,本次培训成效显著。

  下一阶段,内蒙古证监局将把市场联络员培训机制常态化,结合辖区打非工作形势不定期举办培训,多渠道推动证券期货经营机构及行业协会在打非工作中发挥积极作用,全面提升打非工作效率,净化辖区市场环境,促进行业健康发展。


期货开户