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非法期货交易如何界定、识别 具体案例有哪些?

admin 期货开户 2020年06月19日

  对投资者而言,一方面,如果所参与的期货交易具有上述一项或多项特征,并且相关机构不具有合法资质,则应当主动远离该类交易;另一方面,如果已经参与到相关交易中,为保护自身的合法权益,则应当尽可能地收集能够证明上述事实的证据,如书面合同、交易规则、转账凭证等。

  第一,进一步完善关于期货交易的法律、行政法规及部门规章。目前,我国的期货法律体系是以国务院发布的《期货交易管理条例》为核心,辅以证监会发布的部门规章及期货业协会、期货交易所发布的规范性文件。也就是说,我国目前尚未制定统一完善的期货法。期货作为具有极高风险的金融衍生工具,需要通过立法予以规制。通过法律的完善对非法期货交易的责任予以明确,对非法期货交易加大处罚力度,保障投资者的合法权益,维护合法期货交易的秩序。加快期货法的出台,并在此基础上配以相关的行政法规和部门规章,建立起完善的期货法律体系,使监管者、从业者以及投资者均有法可依,依法交易。

  第二,明确非法期货交易的监管部门。在期货法的立法过程中,重大难题之一就是是否把非法期货交易纳入期货法规定的监管体系中。目前,我国证监会对合法的期货交易进行监管,建立起了以国务院《期货交易管理条例》为核心的“五位一体”协作监管体系。其中,“五位”包括中国证监会;证监会在各地的派出机构——证监局;期货交易所,即上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所;中国期货市场监控中心;中国期货业协会。

  “五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作,目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络。中国证监会负责监管协调机制统一领导、统筹协调和监督检查。中国证监会及各地证监局对期货公司及其分支机构进行监督管理。期货交易所、中国期货业协会依照有关法律、行政法规和本机构的章程、规则对期货公司实行自律管理。中国期货市场监控中心对客户的保证金实施监控。

  按照《期货交易管理条例》的规定,合法的期货交易按照上述“五位一体”的监管体系进行监管,非法期货交易由地方人民政府履行查处职责。不过,我国现阶段各地区经济发展极不平衡,东部沿海地区与西部内陆地区差异巨大,这就导致各地方人民政府查处非法期货交易时,在办案能力、专业人员配备等方面各有不同。而不法分子往往倾向于在内陆地区设立网点,以躲避监管部门的查处。因此,建议在期货法中明确非法期货交易是否纳入现有的证监会监管体系中,即使不纳入,也应确保负有查处非法期货交易的部门具有相应的专业能力与资源,能够依法履行职责。5/65新闻搜索相关新闻


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