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证监会责令广州期货武汉营业部整改

admin 期货开户 2020年10月17日

  日前,广州期货发布关于公司收到中国证监会湖北监管局关于对广州期货股份有限公司武汉营业部采取责令整改措施的决定的公告。公告显示,广州期货于今年10月12日收到《湖北证监局关于对广州期货股份有限公司武汉营业部采取责令整改措施的决定》,由于广州期货武汉营业部涉嫌营业部内部控制不完善、未能有效防范和控制风险等违规的事项,中国证监会及其派出机构对上述营业部作出行政监管措施。

  具体来看,据公告称,经查,中国证监会湖北监管局发现广州期货武汉营业部存在以下违规行为:从业人员借用他人期货账户从事期货交易;负责人未按规定报告近亲属在营业部开户从事期货交易的情况;不相容岗位或业务未分离办理;反洗钱工作相关制度和开展落实情况未向中国证监会湖北监管局报备;公司内控制度未有效落实;客户开户资料填写存在遗漏。

  上述行为反映广州期货武汉营业部内部控制不完善,未能有效防范和控制风险,不符合《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定,武汉营业部负责人付万军是直接责任人员。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,中国证监会湖北监管局决定对广州期货武汉营业部采取责令限期改正的行政监管措施,要求在本监管措施下发之日起60日内完成整改,并向中国证监会湖北监管局报送书面整改报告。

  广州期货表示,公司对此次问题高度重视,将按照公司《责任追究管理制度》严格进行问责,追究相关人员的责任;针对营业部内部控制不完善等问题,公司将进行深度自查自纠,全面落实整改要求,并在规定时间内将书面整改报告报送中国证监会湖北监管局。


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