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证监会牵头组织期货公司专项检查 涉32家期货公

admin 期货开户 2020年07月10日

  新京报快讯(记者 金彧)近日有媒体报道证监会牵头组织的期货公司专项检查,对此,证监会新闻发言人常德鹏28日表示,证监会正牵头组织“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查,检查涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构。

  常德鹏介绍,本次检查主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等,旨在督促期货公司切实落实投资者适当性制度,保护中小投资者合法权益;推动期货公司资管业务回归本源,专注主业,依法合规经营。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。

  今日,记者了解到,监管部门对期货公司的现场检查本周一刚开始,专项检查将持续两周时间。

  有业内人士表示,此次是针对期货公司业务的全面检查,当然,风险管理子公司业务可能是摸底的一大重点,预计后面还会有对全行业风险管理子公司业务的大检查。

  事实上,早在2015年起,监管部门针对证券期货行业的专项检查就已逐步常态化。2016年开始更是全面推广证券期货领域的随机抽查工作,加强事中事后监管。

  相关数据显示,2016年,证监会系统共受理违法违规有效线件,比前三年平均数量增长23%;新增涉外案件178件,同比增长24%;办结立案案件233件,累计对393名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.64亿元;55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中45起立案侦查,移送成案率创历史新高。

  近期,期货行业发生了多起违规案件。5月底证监会通报6宗案件处罚决定。其中1宗为期货公司违法违规案:山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司,为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保,导致三立期货账户被人民法院冻结,严重影响三立期货的正常经营,给投资者利益造成重大风险。

  依据规定,山西证监局决定对三立期货责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告,并处以5万元的罚款。

  此外,7月10日,上海证监局还发布了关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定。因对客户进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓,申银万国期货被上海证监局责令改正。

  证监会今年年初曾表示,2017年将严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。


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