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中基协“换帅”!洪磊将转任中国期货业协会会

admin 期货开户 2020年06月12日

  近日,记者从消息人士处获悉,执掌基金业协会长达6年的中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊,即将转任中国期货业协会会长,现中国证监会稽查局副局长何艳春或将接手重担,出任基金业协会会长。

  公开资料显示,洪磊毕业于北京大学经济系。曾先后在北京市委、北京市证券监督管理委员会、北京证券有限责任公司工作,并曾任职北京证券副总经理。1999年北京证券参与组建嘉实基金,洪磊出任嘉实基金总经理,自此,洪磊与初生的中国基金行业结下了不解之缘。

  2001年,洪磊进入中国证监会系统,先后在基金监管部、稽查局任职,曾任副主任(副厅局级)、巡视员(正厅局级)。2014年10月,洪磊调任中国证券投资基金业协会副会长,主持日常工作。2015年8月,洪磊接替退休的前会长孙杰,正式出任基金业协会会长。

  此次洪磊离任,标志着他正式告别执掌6年的基金业协会,作别深耕20多年的基金行业。

  在记者采访中,多位行业人士认为洪磊会长是个十分有情怀的人,对基金行业充满了感情和激情,在任期间做了大量基础性的工作,“比如,基金基础数据的定期整理和公布,多少年以后回过头来看,会觉得这个工作非常重要,随着时间的推移,会越来越得到认可。”

  多位资管行业高管对洪磊会长在任职期间推动的几项工作印象深刻:为私募基金纳入监管并实施登记备案做了大量开创性工作;频繁呼吁公募基金纳入个人养老第三支柱投资范围;倡导对资管行业实施增值税优惠,为行业发展创造了良好的内外部环境;以保护投资人利益、维护行业形象为宗旨,推动基金公司治理体系建设,提升基金公司合规管理和倡导行业文化建设等。

  而消息中提到的即将接任基金业协会会长的何艳春,现任证监会稽查局副局长。他在证监会工作多年,是证券监管领域的“老将”,历任法律部主任科员、处长。何艳春还曾任中国证监会第五届创业板发审委兼职委员。

  不过消息人士透露,目前干部职务调整尚未正式公布,还需要等待官方正式公告的确认。

  洪磊在基金业协会履职期间,正值中国基金行业,乃至资产管理业务蓬勃发展时期,协会积极履行新《基金法》赋予的职责,致力于推进基金行业治理现代化和现代行业协会建设。

  在此期间,无论在完善公募基金公司治理结构和产品结构,还是将私募基金纳入监管,实施自律管理,协会都做了大量的工作。无论在优化协会治理,建立健全多层次自律管理体系,还是强化内部管理,增强协会发展后劲上,协会都在持续提升自律服务能力。

  数据显示,截至2019年底,协会自律管理的资产管理业务总规模约51.97万亿元,与2012年底相比增长6倍以上。

  其中,公募基金管理机构管理公募基金6544只,规模约14.8万亿元;持牌机构私募资产管理计划规模总计约19.8万亿元;在协会存续登记私募基金管理人24471家,私募基金规模约13.7万亿元。截至2019年11月底,基金公司管理的养老金规模2.30万亿元;在协会备案资产支持专项计划存续规模1.56万亿元。

  为了规范基金业和更好地保护基金份额持有人利益,防范金融风险,新《基金法》在2013年6月1日正式施行。新《基金法》规定,公募基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。

  新《基金法》的实施,更加焕发了基金行业发展活力,公募基金规模跨进“10万+”时代。

  洪磊曾在“中国财富管理50人论坛2017北京年会”上表示,《基金法》是规范信托主体具体权利义务关系的基本法,奠定了资产管理活动的基本规范和行业依法监管的根基,对行业健康发展意义深远。

  以新《基金法》实施为起点,近年来,我国公募基金产品类型和投资标的不断丰富,基金公司业务能力不断拓展,公募基金行业治理不断深化,专业人士持股、事业部制、薪酬递延等激励约束机制从探索到逐步发展。

  协会在此期间,发布基金管理公司合规管理规范、FOF基金经理任职细则,基金中基金估值业务指引、基金公司风险管理指引等一系列自律规则,进一步完善了基金公司治理,提升基金公司合规管理水平,并构建更为健全的风险管理体系。

  另外,在资管新规尚未落地前,协会就搭建了Ambers系统(资产管理业务综合报送平台),实现了券商资管、基金专户、期货资管乃至私募基金的数据上报和监测集中统一管理。

  同时,在协会主导下,基金行业文化建设和基金评价制度变革也如火如荼,并引导行业积极履行社会责任,发展绿色投资。

  2019年11月,在证券基金行业文化建设动员大会上,协会发布《公募基金行业文化建设倡议书》,倡导全行业恪守信托精神,忠实于投资者最佳利益;敬畏法治,筑牢自律文化长城;践行社会责任,引领价值投资;以“合规、诚信、专业、稳健”为中心,铸造坚不可摧的信义义务行业文化。自律管理下的公募基金治理结构不断完善,继续引领资产管理行业发展标杆。

  2019年12月,10家基金评价、评奖机构共同签署《坚持长期评价 发挥专业价值》倡议书,呼吁强化长期评价导向,促进权益类基金发展,为基金业长期发展创造更好环境。

  2013年以来,私募基金迅速发展,但私募行业违规募集、从业人员资质参差不齐、内控制度缺失等问题也逐渐暴露,私募监管的滞后也呼吁更为规范的监管和行业自律。

  2013年6月1日正式实施的新《基金法》,将私募证券投资基金纳入监管范围,明确了私募证券基金登记备案的法律依据;2014年1月,证监会授权协会负责私募投资基金自律管理,并依法开展各类私募投资基金管理人登记和基金备案工作。

  自此后,协会积极履行法定职责,优化私募基金登记备案制度环境,进一步提高私募基金登记备案透明度和公信力,推动行业充分理解并回归信义义务,防范利益冲突,提升私募基金从基金募集、基金合同、信息披露、内控制度等规范化程度,私募基金行业逐步走向高质量发展之路。

  洪磊最近一次出现在公众视野,是出席5月8日举办的“2020·青岛全球创投风投网络大会”。他在活动致辞中表示,2014年以来,中国证券投资基金业协会在中国证监会的监督指导下,积极履行《基金法》职责,不断完善、优化私募基金登记备案和市场化信用机制建设,从落实信义义务出发,通过行为规范和最佳实践引导行业机构合规展业。

  针对协会在私募基金规范上的工作,一位私募基金高管表示,私募基金从2014年开始登记备案,在我国资管行业的背景下,基金业协会作为负责登记备案的单位,压力很大。协会既要支持私募基金的发展,支持创新创业,又要识别风险防范风险,这点如何平衡非常困难。这几年基金业协会还是相当有成效的,在制定私募基金的自律规则,传递监管要求,规范私募基金行为,代表私募基金行业发声等方面做了大量工作。

  而从行业数据看,私募基金行业也在近年来呈现出跨越发展和规范发展的良好势头。数据显示,截至2019年底,协会存续登记私募基金管理人2.45万家,存续备案私募基金8.17万只,管理基金规模13.7万亿元,相比2014年数据,上述数据均呈现跨越式发展的局面。

  在自律管理方面,随着协会职责调整和市场形势发展,基金行业参与主体和产品类型更加多样,潜在会员数量呈爆发式增长,给协会治理提出了新要求、新挑战。协会通过优化内部治理,不断建立健全多层次自律管理体系。

  目前,协会形成了会员大会制定协会《章程》,会员代表大会制定《会员管理办法》和《会费收缴管理办法》,理事会制定自律管理办法和规则指引,专业委员会制定细分领域行业公约的多层次工作方式,形成协会党委领导下的会员权力逐级授权、分级履行、专业落实的有机治理体系,确保会员整体意志在协会党委的引导下得到有效体现。

  截至2019年6月末,协会各类会员共计4404家,其中,普通会员634家,联席会员305家,观察会员3341家,特别会员124家。从会员机构类型看,公募基金管理公司125家,公募基金子公司79家,托管银行133家,证券公司99家,证券公司资管子公司16家,证券公司私募基金子公司137家(含下设机构29家),期货公司117家,期货子公司12家,私募证券投资基金管理人2069家,私募股权、创业投资基金管理人1202家。

  另外,协会继续落实“放管服”改革要求,不断优化自律服务功能,为市场主体创造良好发展环境。制定《2019年会费减免方案》,计划减免会费3000万元,测算将惠及816家会员机构。

  最后,协会立足“市场欢迎、行业拥护、监管信赖、社会公信”价值导向,持续加强自律服务能力建设,并通过强化内部管理,增强了协会发展后劲。

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