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证券法修订草案

admin 期货开户 2021年01月01日

  证券法修订草案20日提请全国人大常委会一审。修订草案首次从法律层面明确了股票发行注册的申请条件和注册程序,确立了股票发行注册的法律制度。

  业内人士指出,此次证券法的全面修订着力满足股票发行注册制改革的立法需求,确保重大改革于法有据,从而更好地发挥市场在配置资源中的决定性作用,确保新股发行的市场化改革,进一步完善资本市场的融资功能。

  据了解,修订草案共16章338条,其中新增122条、修改185条、删除22条。吴晓灵介绍,推进股票发行注册制改革,其本质是以信息披露为中心,由市场参与各方对发行人的资产质量、投资价值做出判断,发挥市场在资源配置中的决定性作用。

  全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示,若在这个过程当中,注册制改革有需要,在立法方面也可以做一些“特殊的安排”。如果顺利的线月份就可以完成三审通过。

  修订草案取消了发行人财务状况及持续盈利能力等盈利性要求。这意味着那些还没有盈利的符合条件的互联网公司们未来可以在国内上市了。同时,修订草案还建立了公开发行豁免注册制度,规定向合格投资者发行、众筹发行、小额发行、实施股权激励计划或员工持股计划等豁免注册的情形。

  李克强近日指出,要扩大直接融资,推进股票发行注册制,促进多层次资本市场持续健康发展,加快银行间债券市场和交易所市场互联互通,引导更多资金投入实体经济,使金融与实体经济共享发展红利。

  3月的全国“两会”上,李克强总理在政府工作报告中也提及“实施股票发行注册制”。对于A股市场来说,这又是一场类似2005年股改时“开弓没有回头箭”的重要改革,对于每位股友乃至整个股市生态影响深远。

  国家层面的全面深化改革和依法治国是为了“让国家发展和人民生活一年比一年好”,资本市场层面的全面深化改革和依法治市则是为了构建股市新生态,更好的为经济转型升级提供金融支持,鞭策“改革牛”行稳致远。

  证监会主席肖钢在两会期间表示,注册制落地的一个前提条件是要修订《证券法》,因为改革要于法有据。我们正在积极研究准备,已形成改革初步方案,并正着手制定具体实施方案。真正实施还有待《证券法》修订完成之后。

  近日,中国证监会就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。现行《证券交易所管理办法》对沪深证券交易所的规范运作和证券交易市场的健康发展起到了重要作用。

  其中,在1宗中介机构违法违规案中,因在九好集团“忽悠式”重组案中,执业未勤勉尽责,中联评估被证监会“没一罚五”,共计罚没540万元。

  金国强、徐晓光、李广明的上述行为违反了《证券法》规定,证监会决定没收金国强违法所得约184.5万元,并处以约553.7万元罚款;没收李广明违法所得约9.2万元,并处以约27.7万元罚款;没收徐晓光违法所得约75.7万元,并处以约227.1万元罚款。

  资产重组、资产注入、收购资产等上市公司的重大投资行为和重大财产处置决定,往往被资本市场解读为重大利好消息。陈某为G公司的并购重组项目做中介,宋某与陈某电话联系之后,在公司股票停牌前,买入93.1万股G公司股票,价值约716.3万元。

  日前,证监会对江苏雅百特科技股份有限公司(以下简称雅百特)涉嫌信息披露违法违规案、山东墨龙石油机械股份有限公司(以下简称山东墨龙)等涉嫌违反证券法律法规案调查、审理完毕。

  内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为,在实践中具有多种表现形式,“枕边风”内幕交易便是其中一种。上市公司Y因筹划非公开发行股票停牌,主办券商Z证券工作人员余某的妻子叶某在停牌前买入1.3万股“Y”,卖出后获利共计9.7万元。

  针对欣泰电气的起诉,北京一中院认为: 第一,欣泰电气的违法行为符合《证券法》第一百八十九条第一款规定的欺诈发行违法行为的构成要件。针对胡晓勇的起诉,北京一中院认为:胡晓勇构成欣泰电气欺诈发行违法行为之其他直接责任人员,依法应承担相应的法律责任。

  依据《证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款,罚没款总计4.99亿元。今年1月13日,证监会通报的从业人员违法买卖股票案中,中信证券从业人员曲乐,在从业期间控制使用他人账户买卖股票,累计获利约6.7万元。

  21日,证监会网站发布消息称,中央第7巡视组对我会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。

  4月15日,证监会网站刊发证监会主席刘士余在深交所2017年会员大会上的致辞。刘士余表示,一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责,监管是交易所的法定主业。交易所既有法定机构的权威性,又有自律监管的灵活性。

  【证监会严查违法违规行为 内幕交易占比最高】今年以来,中国证监会继续保持对股市违法行为的打击力度,迄今已公布了13份行政处罚决定书和3份市场禁入决定书,并通报了18起案件。其中,证监会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5424463.93元,并处以16273391.79元罚款;对徐玉锁两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款。

  本周中国证监会的一纸罚单,触发投资者对大智慧提起民事赔偿诉讼的条件。上海天铭律师事务所宋一欣律师表示,根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

  大智慧7月24日晚发布公告称,大智慧董事会于2016年7月23日收到公司董事长、总经理张长虹提交的辞职报告,张长虹由于个人原因,向公司董事会申请辞去所担任的董事、董事长、总经理职务,同时一并辞去公司第三届董事会专业委员会委员相关职务。

  据介绍,7月20日,基金协会收到万科公司7月19日寄出的《万科企业股份有限公司关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。基金业协会相关负责人表示,协会将结合核查工作对上述资产管理计划继续密切关注,对于违反自律规则的行为,将依照规定进行纪律处分,涉嫌违法的,将移送中国证监会查处。

  上周五,两证券从业人员违规遭到证监会的处罚。罗向阳、罗杨颖的上述行为违反了《证券法》规定,依据规定,证监会决定对罗向阳、罗杨颖三次内幕交易行为合计没收违法所得约44.7万元,并处以约254万元罚款。


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