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期货开户流程及规定

admin 期货开户 2020年09月19日

  期货开户流程及规定_金融/投资_经管营销_专业资料。期货开户的流程以及相应的规定。

  期货开户及相关规定 期货开户 TEL: 开户Q2849205443 一、 投资者适当性管理 营业部应当严格执行 《第一创业证券股票期权业务客户适当性管 理办法》 ,向客户全面介绍期权产品特征,充分揭示期权交易风险, 对客户的适当性进行评估。 营业部不得接受不符合投资者适当性标准 的客户从事股票期权交易。投资者准入条件包括: 1.个人投资者 申请开户时在我司托管的个人投资者自有资产 (证券市值和资金 可用余额合并计算,不含通过融资融券交易融入的证券和资金)不低 于人民币 50 万元。 (1)投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易 经历。 (3)在证券公司开户 6 个月以上并具备融资融券业务参与资格 或者金融期货交易经历; 或者在期货公司开户 6 个月以上并具有金融 期货交易经历。 (4)通过我司组织的投资者参与交易所的股票期权知识测试。 (5)风险承受能力测评结果为高风险级别。 (6)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章 和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。 (7)投资者进行股票期权交易账户开立之前,须签订《股票期 权投资风险揭示书》 补充说明: 个人投资者申请的交易权限级别分为一级、 二级、 三级交易权限。 具有一级交易权限的个人投资者, 可以进行下列期权交易: (一) 在持有期权合约标的时,进行相应数量的备兑开仓; (二)在持有期 权合约标的时,进行相应数量的认沽期权买入开仓; (三)对所持有 的合约进行平仓或者行权。具有二级交易权限的个人投资者,可以进 行下列期权交易: (一)一级交易权限对应的交易; (二)买入开仓。 具有三级交易权限的个人投资者,以及普通机构投资者、专业机构投 资者, 可以进行下列期权交易: (一) 二级交易权限对应的交易; (二) 保证金卖出开仓。 2.普通机构投资者 普通机构投资者申请开立衍生品合约账户,需符合下列标准: (1)申请开户时在我司托管的机构投资者自有资产(证券市值 和资金可用余额合并计算, 不含通过融资融券交易融入的证券和资金) 不低于人民币 100 万元; (2)净资产不低于 100 万元人民币; (3)相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的股票 期权知识测试; (4)相关业务人员具有相应期权模拟交易经历; (5)不存在严重不良诚信记录和法律、法规、行政规章和本所 业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形; (6)投资者进行股票期权交易账户开立之前,须签订《股票期 权投资风险揭示书》 (7)交易所规定的其他条件。 3.专业机构投资者 下列专业机构投资者可以根据法律法规、 行政规章以及监管机构 的规定参与期权交易: (1)商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管 理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其营业部; (2)社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托 计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他 由第(一)项所列专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产; (3) 交易所规定的其他专业机构投资者。 二、 适当性综合评估 个人投资者需临柜申请开立股票期权, 营业部期权专员应当对个 人投资者参与股票期权业务进行适当性评估。 营业部应当对个人投资者的基本情况、相关投资经历、金融资产 状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行适当性综 合评估,引导客户填写《自然人投资者适当性综合评估表》 《客户风 险承受能力问卷》 ,初步评估其是否适合参与股票期权交易; 1.《自然人投资者适当性综合评估表》满分为 100 分.各项指标 的评估分值上限为:投资者基本情况 15 分;相关投资经历为 20 分; 金融类资产状况 40 分;期权基础知识 25 分。投资者对综合评估各项 指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零;对于综合评 估得分在 90 分以下(不含)的投资者,营业部不允许给予开立衍生 品合约账户; 2.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面, 评估分值上限分别 为 8 分与 7 分,两项评分相加为投资者基本情况得分。营业部应按照 实名制开户的要求核实投资者的身份和年龄。 投资者提供有效身份证 明文件及复印件。 投资者提供的学历证明为毕业证书或学位证书等证 明文件及复印件。 3.投资者投资经历包括期权模拟交易经历、 融资融券资格或其他 金融期货的交易经历两个方面,评估分值上限分别为 20 分,投资者 同时具备以上两项投资经历的, 取评估得分较低者为其投资经历评估 得分。 投资者期权模拟交易经历, 依据其参与交易所期权模拟交易的记 录数据予以核定。该记录数据由我司通过交易所相关网站进行查询。 4.投资者金融期货交易经历, 依据其提供的金融期货交易结算单 予以核定。该结算单加盖相关期货公司结算专用章。 5.金融类资产状况, 依据投资者以本人名义持有的证券市值及资 金账户内的可用余额予以核定。 6.我司按照本交易所要求组织期权投资者知识测试。 个人投资者 必须本人参加并通过相应等级的知识测试; 普通机构投资者指定的相 关业务人员应通过知识测试。知识测试成绩长期有效,并可用于在其 他期权经营机构申请开户。 7.条营业部应将投资者提供的证明文件等材料的原件或者复印 件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。 个人投资者开通股票期权业务开通衍生品账户, 客户需临柜申请, 营业部需对个人投资者进行综合评估操作流程。 对个人投资者综合评估操作如下: 1.个人投资者需提交如下综合评估材料: (1)身份证明文件 (2)相关有权机构出具的交易经验证明 (3)近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明 (4) 近一个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他 信用证明文件作为诚信记录的证明 2.投资者填写《自然人投资者适当性综合评估表》 。 3.营业部经办人根据投资者填写表格和提供的资料进行评估审 核分。 4.递交证券营业部员进行复核。 5.审核通过后,将评估表格交由投资者签名确认评估结果。 6.各营业部应将上述证明文件及评估表作为开户资料存档备案。 三、 风险揭示及协议签署 营业部期权专员对投资者提供资料的真实性、准确性、完整性进 行审核,讲解从事股票期权交易的风险,期权与股票、期货、权证的 区别等。 确认投资者完全理解股票期权风险后指导其签署指导投资者 填写以下协议: 1.开户申请表(自然人) (附件一) 2.开户申请表(机构) (附件二) 3.第一创业证券股份有限公司股票期权业务投资者适当性综合 评估表 4.投资者需知 5.客户开户须知 6.股票期权业务经纪合同 7.股票期权风险揭示书 8.股票期权交易委托代理人授权书 9.银衍转账协议 为提高效率,营业部期权专员可在投资者临柜前将经纪合同、风 险揭示书等相关资料提前发给客户阅知, 或提醒投资者认真阅读上述 文件。 投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名,营业部对客户抄 写或朗读承诺文字的过程进行录像,影像应清晰、稳定、流畅,相关 录像营业部应妥善保存。 四、 投资者身份验证 个人客户须持二代身份证临柜申请股票期权业务,营业部柜台 人员应认真识别客户身份、 审核客户提供的身份证明材料和其他材料 的完整性、 合规性和真实性。 营业部柜台人员应对照 《客户开户须知》 进行逐条打勾确认,指导客户进行承诺签字,并审核客户相关身份证 明文件。 1.个人投资者须提供: (1) 身份证明文件; (2) 银衍转账银行卡; (3) 适当性评估相关材料。 2.机构投资者须提供: (1) 营业执照副本原件及复印件(加盖公章) ; (2) 组织机构代码证及复印件(加盖公章) ; (3) 税务登记证及复印件(加盖公章) ; (4) 法人代表证明书(加盖公章) ;如为合伙企业的,提供执行 事务合伙人或负责人证明书(加盖公章) ; (5) 法人代表身份证原件及复印件(加盖公章) ;如为合伙企业 的, 提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件 (加盖公章) ; (6) 经办人身份证原件及复印件(加盖公章) ; (7) 法人授权委托书(加盖公章并法人代表签章,授权内容须 包括:授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易) ; (8) 机构投资者为合伙企业的,提供执行事务合伙人或负责人 对经办人的授权委托书(加盖公章并执行事务合伙人或负责人签章, 授权内容须包括:授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易,合 伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名 合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务 合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字) ;若 投资者合伙企业的, 还需提供合伙协议或投资各方签署的创投企业合 同及章程(须加盖公章) ,以及全体合伙人或投资者名单、有效身份 证明文件及复印件(须加盖公章) ; (9) 适当性评估相关材料。


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