主页 > 期货开户咨询 > 富安达中证500指数增强型证券投资基金招募说明

富安达中证500指数增强型证券投资基金招募说明

admin 期货开户 2020年06月16日

  富安达中证500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年7月22日经中国证监会证监许可[2019]1329号文注册募集。

  富安达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金是一只股票指数增强型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时,本基金主要投资于标的指数成分股及其备选成分股,具有与标的指数相似的风险收益特征。

  投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、

  基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金在募集过程中(指本基金募集完成进行验资时)及成立运作后,单一投资者持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外),且基金管理人承诺后续不存在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

  本次更新主要对基金信息披露相关条款更新,相关信息截止日为2020年6月3日。

  股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2011]544 号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有股份 49%;江苏交通控股有限公司,持有股份 26%;南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司,持有股份 25%。注册资本为 8.18 亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理等工作;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度。产品

  创新部:根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控制、风险管理的有效实施。

  截止到 2019 年 8 月 21 日,公司总人数 69 人,具有基金从业资格的人数为

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有

  限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。

  杜文毅先生,1963 年 2 月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任

  南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员,副总会计师、财务管理部部长。

  胥海先生,1973 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司

  电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经理。

  张敏先生,1968 年 11 月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理

  局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。

  张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任

  南京金融高等专科学校教师,南京证券有限责任公司财务部会计,南京证券有限责任公司常府街证券营业部主办会计,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部

  总经理助理,南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部总经理,富安达基金管理有限公司督察长。

  吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经

  理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  赵顺龙先生, 1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南

  京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。

  刘健先生, 1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵

  织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律师事务所合伙人、副主任。

  江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深

  圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执委会委员。

  刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审

  计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

  熊长安先生, 1962 年 12 月出生,中共党员,双专科学历,高级会计师职

  称。历任南京市建材总公司财务部经理,现代建材实业有限公司财务部经理,南京市木材总公司,森昊集团财务部经理,南京燃料实业有限公司副总经理,财务总监,玉朗集团有限公司财务总监,南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财务总监,玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部财务处处长。

  孙玮先生,1982 年 8 月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳

  市华林证券有限责任公司信息管理职员,交通控股公司投资发展部副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。

  范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅

  花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。

  黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上

  海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。

  沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。

  李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。

  孙爱民先生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师,南京市国际信托投资公司电脑工程师,南京证券有限责任公司电脑工程师,富安达基金筹备组成员,富安达基金管理有限公司信息技术部副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。

  纪青女士,中共党员,同济大学应用数学硕士。历任中海基金投研中心金融工程分析师。现任富安达基金管理有限公司研究发展部指数与量化投资部副经理,富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。

  电线年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

  截至2018年12月31日,交通银行资产总额为人民币95,311.71亿元。2018年1-12月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币736.30亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月起任交通银行执行董事。2013年11月至2018年2月任交通银行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任交通银行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任交通银行执行董事、副行

  长;2004年9月至2005年8月任交通银行副行长;2004年6月至2004年9月任交通银行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任交通银行行长助理;1994年至2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  任先生2018年8月起任交通银行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

  袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理,交通银行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至2018年12月31日,交通银行共托管证券投资基金400只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

  办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

  本基金的投资目标:本基金为增强型指数基金,在力求有效跟踪标的指数,控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过 7.75%的基础上,结合量化方法追求超越标的的业绩水平。

  投资目标,本基金可少量投资于部分非成分股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具(股指期货、国债期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 90%-95%,投资于标的指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金(不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

  本基金作为增强型的指数基金,以量化组合投资管理方式为基础,力求在控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%、年跟踪误差不超过7.75%的基础上获取超越标的指数的表现。

  本基金股票投资比例范围为基金资产的90%-95%。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。基金以量化评估因子为基础,在综合考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分红等因素后,对基金资产配置做出合适调整。

  本基金以中证 500 指数为标的指数,通过量化组合管理方法,从优选个股、风险控制、成本控制等角度优化投资组合,力争在稳定跟踪标的指数外获取超额收益。

  本基金在定量分析框架下,以量化多因子策略为基础,选股因子覆盖盈利成长类、财务质量类、价量指标类、分析师预期类以及公司治理类等多维度指标,

  以强选股逻辑和强数据验证“共振”为标准,从广度和深度上同步挖掘市场中的超额收益来源,并根据市场环境的变化及时调整策略,对指数成分股和非指数成分股进行动态优化和筛选。

  本基金以量化风险控制模型为基础,对模型确认的各类风险因子做严格的敞口控制,结合对组合跟踪误差的控制共同嵌入投资组合优化模型内,力求做到全面客观的风险控制。

  本基金以量化成本控制模型为基础,从市场流动性、冲击成本、换手率等角度在交易环节进行组合的成本控制。

  本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的策略构造组合。

  (1)以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济运行情况、财政政策、货币政策等变量的分析,预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债券组合的整体久期以及可以调整的范围;

  (2)结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、短期债券投资比例;

  (3)充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,综合曲线收益率估值,作为品种选择的基本依据。

  资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

  基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

  本基金投资国债期货根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,从而回避市场风险。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。基金管理人据此构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新或相关公告中公告。

  本基金的业绩比较基准是:中证 500 指数收益率×95%+商业银行活期存款

  采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:本基金为指数增强型基金,标的指数为中证 500 指数,因此业绩比较基准以中证 500 指数收益率为主要组成分。中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市

  场,其成分股包含了 500 只沪深 300 指数成分股之外的 A 股市场中流动性好、

  代表性强的中小市值股票,综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。

  本基金的标的指数是中证 500 指数。如果指数编制单位变更或停止中证 500

  指数的编制、发布或授权,或中证 500 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证 500 指数不宜继续作为标的

  指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后变更并公告。

  本基金是一只股票指数增强型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时,本基金主要投资于标的指数成分股及其备选成分股,具有与标的指数相似的风险收益特征。

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.016%年费率计提,计算方法如下:

  季支付,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月,经基金管理人与基金托管人核对一

  致后,按指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。根据基金管理人与标的指数许可方签订的指数使用许可协议中的规定,标的指数的许可使用费的收取下限为每季度人民币 5

  如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

  上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议

  规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  在“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十二、基金的收益与分配”、“十四、基金的会计与审计”、“十五、基金的信息披露”、“十七、基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算”、“十八、基金合同的内容摘要”、“十九、基金托管协议的内容摘要”中,更新了根据《公

  开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的基金合同、托管协议中的相关内容。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:span>

  人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。中国证监会上海监管局网址:


期货开户