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平安合兴1年定开债 : 平安合兴1年定期开放债券

admin 期货开户 2020年06月05日

  投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)

  《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

  本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

  计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

  基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

  行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分)、

  资产支持证券、债券回购、银行存款(协议存款、通知存款以及定期存款等)、同业存单、

  本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、

  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管

  人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合

  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

  在开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或

  当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的

  期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  )根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

  在开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有

  证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证

  )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

  )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  )本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  )开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

  。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

  )本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

  )本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

  )本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债

  期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不

  除投资资产配置外,基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当

  4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

  如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托

  任保管关联交易名单,名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运

  作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基

  )基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险

  基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库由银行

  实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并及时书面通知基金托管人。基金托

  基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行评估,控制

  交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,在具体的交易中,应尽

  基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,事先

  确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金管理人可以根据实际

  情况的变化,及时对存款银行的名单予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人据此

  基金管理人负责对存款银行的资信控制,并对投资银行存款的信用风险(包括但不限于

  存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等)进行评估。对于基金投资的银行存款,由于

  存款银行发生信用风险事件而造成损失时,可先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关

  如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”定义存在不

  同。流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

  基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受

  限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操

  作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

  )本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定

  券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的

  )基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极

  生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基

  基金托管人对基金投资中期票据的监督责任仅限于依据本协议第二条第(一)款第

  项对投资比例和投资限制进行事后监督;除此外,无其它监督责任。如发现异常情况,应及

  时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。

  基金因投资中期票据导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金

  基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法律、法规、监管部门的

  规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,管理人在此承

  (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

  计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

  金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到

  在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

  人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对

  基金业务的监督和核查,对基金托管人发出的书面提示,必须在规定时间内答复基金托管人

  和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关

  若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投

  资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知

  基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持

  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

  基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

  延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管

  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执

  行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合

  同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠

  正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取

  拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改

  基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,不得自行运

  基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他

  对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有

  关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金

  托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负

  募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托

  基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、

  验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的

  资产托管专户中,并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日

  以书面形式确认资金到账情况,并及时将资金到账凭证传真给基金管理人,双方进行账务处

  若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退

  规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求,提供开户所

  本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的

  资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要,基金

  托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用以基金名义

  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

  《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构

  基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

  人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何证券

  公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任

  收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所

  《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基金的名义申

  请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据

  中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规

  定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公

  司开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管

  、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定,

  经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则

  存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上加盖预留印

  基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账

  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

  圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理

  人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

  灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

  保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

  送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托

  管人执行基金管理人合法合规且符合本协议相关约定的指令、办理基金名下的资金往来等有

  基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通知(以下

  称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基金

  管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人的划

  款指令授权通知书由基金管理人的法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章,若由授权代

  理人签署的,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知当日回函或回电向

  、指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的付款指令(含赎回、分

  红付款、回购到期付款指令等)以及其它资金划拨的指令等,证券交易所证券投资的资金结

  算不需要基金管理人发送指令,基金托管人根据相关登记结算公司向基金托管人发送的结算

  、基金管理人发给基金托管人的指令应写明付款账号、付款户名、开户行、收款账号、

  收款户名、开户行、款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并

  指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理人用传真的

  方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义

  致使资金未能及时到账所造成的损失,基金托管人不承担任何责任。基金托管人依照

  “授权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金

  金托管人留出执行指令所必需的时间,除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有至

  基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能

  指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人及时对指令的要素是否齐全、印鉴与被

  授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题或有疑问应及时通知基金管理

  人,并有权附注相应说明后立即将指令退还给基金管理人,要求其重新下达有效指令。

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保相关托管账户有足够的资金余额,对基金

  管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人有权不予执行,并立

  指令执行完毕后,基金托管人应将执行完毕的指令回传给基金管理人。基金托管人应授

  权专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金管理人商定指令发送

  基金管理人发送错误指令的情形包括但不限于指令发送人员无权或超越权限发送指令

  基金托管人在履行监督职能时,如发现基金管理人的指令错误,有权拒绝执行,并及时

  以书面形式通知基金管理人改正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金

  托管人发出回函确认。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖预留印鉴。

  除本协议另有约定外,基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人

  发送的符合本协议约定的、按照正常交易程序已经生效的指令执行,给基金份额持有人造成

  个交易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认的方式向基金托管人发出加盖

  基金管理人公章,并由法定代表人或其授权代理人签字的被授权人变更通知,同时电话通知

  基金托管人。变更通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到

  变更通知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通

  知载明的生效时间起生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间,

  按原约定执行指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人在此后三日内将被授权人变更

  通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授权人员名单、权限有变化时,未能按本协议

  约定及时通知基金托管人并预留新的印鉴和签字样本而导致基金份额持有人受损的,基金托

  管人不承担任何形式的责任。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过录音

  基金管理人承担下达违法、违规或违反《基金合同》和本协议约定的指令所导致的责任。

  代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构

  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,

  其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券

  、本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金托管人

  管理人应根据中债登、上清所提供的查询功能,实时跟踪交易结算情况、证券与资

  以电话方式向基金托管人确认。对于基金管理人依约定程序发出的指令,基金管理人不得否

  基金管理人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时

  间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能及时到账所造成的损失

  )存款银行为托管资产办理定期存款业务的存款账户开立、资金存入和支取提供必

  )存款银行为托管资产所投资的定期存款的存款证明文件提供上门服务,即:定期

  存款资金到账当日,存款银行派授权代理人将“存款证实书”(以下简称“证实书”)妥善送

  至托管人处。“证实书”移交给托管人之前,因“证实书”丢失、损毁而造成的一切损失由

  )定期存款到期日当日或提前支取日当日,存款银行应派授权代理人前往托管人处

  提取“证实书”。“证实书”移交给存款行授权代理人之后,因“证实书”丢失、损毁而造成

  存款银行应至少提前一个工作日向托管人提供对前述授权代理人办理相关事务的书

  )存款银行应保证及时支付存款本金和利息,于支取当日将本息划付至开立在托管

  人(上海浦东发展银行)处的托管账户,并列明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。

  存款银行应确认,定期存款的本息只能划入开立在托管人的相应托管账户或经托管人确认的

  )存款银行应为定期存款业务提供定期对账服务。首次对账应不晚于存款资金存入

  )在存款存续期内,“证实书”的预留印鉴发生变更的,存款银行应配合办理变更手

  基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前,必须保证当天

  资金账目包括基金的银行存款等会计资料。资金账目由基金托管人每日进行账实核对,

  基金管理人复核托管人提供的可用头寸表核对资金余额。银行存款账户每日核对,做到账账

  证券账目是指以基金名义开立的证券交易账户和实物托管账户中的证券种类、数量和金

  额。基金管理人和基金托管人每日核对证券账目余额。证券账目的账实核对由基金托管人负

  责,证券交易所证券账目每交易日结束后核对一次,银行间市场证券账目每月末核对一次,

  为准。基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

  、基金管理人应在每个交易日按本协议第七条相关规定向基金托管人发送基金管理人

  确认的申购、赎回和转换开放式基金的有关数据,并对上述数据的真实、准确、完整性负责。

  基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及

  转出款项。基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日

  、基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关

  数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。由此引起基金或本

  协议一方损失的,由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任,但不可抗力导致的情形除

  外;若由双方共同引起,根据各自过错程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的

  、基金管理人应保证其发送的注册登记数据的接口规范与基金托管人的接口规范保持

  对于基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

  日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知

  基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,管理人应负责向有关当事人追偿基

  基金托管人在根据基金管理人指令支付赎回款时,如托管专户中本基金有足够的资金,

  金托管人有足够合理的时间进行划款,而基金托管人未及时执行合法合规的指令的,责任由

  基金托管人承担,但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金没有足够的资金,导致

  基金托管人不能按时支付,如是基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管

  人不承担垫款义务;如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的,责任由第三方

  承担,基金托管人不承担垫款义务,若给基金份额持有人造成损失的,基金托管人负有配合

  金支付时,应按照本协议第五条规定执行。若本协议没有规定的按双方协商一致内容执行。

  基金管理人和基金托管人应采取所有必要措施确保申购和赎回等资金在本协议第七条

  规定的时间内划到指定账户。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗议

  力原因导致资金不能按时到账的,基金管理人和基金托管人不承担由此产生的责任。如因此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向第三方追偿,基金托管人有义务协助追偿。

  相应处理,并在发生暂停赎回的当日及时以双方认可的形式通知基金托管人。基金管理人应

  严格按照相关法律法规以及《基金合同》的规定,对巨额赎回的情形进行相应处理,并在决

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则,

  确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基

  基金管理人与基金托管人按照相关法律法规、《基金合同》、以及本协议的规定办理基金

  基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象,应

  立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托管人造成的损失由

  (九)关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资

  产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后

  其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人

  资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双

  方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。

  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

  题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对

  基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

  在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方

  对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确

  定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并

  首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

  对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活

  跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量

  日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在

  种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的

  相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,

  回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行

  间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存

  )相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的

  当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,

  当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持

  有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责

  )本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双

  方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份

  )若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托

  管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的,在基金份额净值出错且

  或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

  )如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核

  对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结

  果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。

  )由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),导致基

  金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

  误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、

  基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理

  前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,

  技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法

  和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册

  定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以

  经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

  纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

  的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

  基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人

  应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金

  托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见

  相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相

  基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

  在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,

  基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

  基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令,基金托管人按照基金管理人的指令

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的

  有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获

  得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法

  规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为

  基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构

  基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信

  息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按

  基金管理人与基金托管人应严格遵守《基金合同》所规定的信息披露要求。基金资产净

  值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露

  的相关基金信息按有关规定需经基金托管人复核的,须由基金托管人进行复核、审查,并向

  基金管理人出具书面文件或者盖章确认。相关信息经基金托管人复核无误后方可公布。其他

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实

  对于本条第(二)款规定的应由基金托管人复核的事项,应提前通知基金托管人,基金托管

  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草,并经基金托管人

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定

  根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合

  基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,

  对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》

  名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  日的基金持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真

  实、准确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他

  基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭

  证、交易记录、公告、重要合同等相关资料,承担保密义务并按规定的期限保管。基金管理

  人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基

  、基金管理人或基金托管人在签署与本基金有关的合同文本后,应及时按相关法律法

  、基金管理人和基金托管人应按各自职责保管就基金资产对外签署的全部合同的正本。

  若基金管理人和基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

  )临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

  向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任

  基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总

  )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  )基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要

  )临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

  时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

  )审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

  、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红

  (八)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理人员相互

  (九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、基金合同

  (十一)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律法规有关规定,由中国

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现

  基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基

  (一)如果由于基金管理人或基金托管人的过错,不履行本协议或者违反本协议约定的,

  有过错的一方应当承担违约责任,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿。如

  果由于双方的过错,不履行本协议或者违反本协议约定的,应根据实际情况,由双方分别承

  为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连

  基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的

  注册与过户登记人非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等、证券交

  易所及登记结算公司发送的数据错误及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素

  业务出现差错,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿

  采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大

  (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别

  尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  (二)本协议自《基金合同》生效之日起生效,有效期自其生效之日起至该基金财产清

  形式利益之立场,并承诺将本着廉洁公平原则避免此类情形,不向对方的员工私自提供任何

  (二)本协议未尽事宜,当事人依据《基金合同》以及有关法律、法规和规定协商办理。


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