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关于期货公司营业部的两条新闻

admin 期货开户 2020年09月30日

  上海自贸区金改“四十条”刚刚落地,期货日报记者近日却发现,去年在自贸区设立营业部的一些期货公司,已经或者计划把这些营业部搬至陆家嘴金融片区,有的公司直接终止了营业部。

  新湖期货昨日发布公告称,根据公司战略规划和董事会决议,公司上海自贸区营业部拟于11月10日终止营业。对此,新湖期货总经理助理金玉卫解释,随着陆家嘴金融片区划至上海自贸区,公司位于外高桥大厦的营业部和世纪大道营业部都处在自贸区内。

  “起初设立上海自贸区营业部是为了抢占自贸区的区位优势,如今陆家嘴金融片区也划至上海自贸区,我们就没必要在自贸区内设立两家营业部了。”金玉卫对期货日报记者说,公司已经以原世纪大道营业部为基础,整合了这两家营业部的资源,并升级成立新湖期货上海分公司,以便更好地把握自贸区带来的机会。

  今年1月,国务院宣布将上海自贸区范围由28.78平方公里扩大至120.72平方公里,上海市金桥开发区、张江高科技片区和聚集700多家各类持牌金融机构的陆家嘴金融片区被划至上海自贸区内。

  据了解,除新湖期货终止之前的自贸区营业部外,同信久恒期货近期已将之前设立的自贸区营业部从外高桥保税区搬至上海期货大厦。“原来划定的自贸区相对比较偏远,且区内金融机构也不集中。我们的客户大都在陆家嘴附近,营业部搬过来后不仅方便了客户,而且我们办公也比较方便。”同信久恒期货相关负责人如是说。

  上海自贸区成立已有两年多时间,虽然不少期货公司都在自贸区设立了营业部,但这些营业部的业务并未开展起来。“政策上没有什么优惠,而且区内很多业务难以开展,比如与区内银行合作目前仅限于境内外融资。但是,银行对融资资金使用要求非常严格,因此该业务开展也比较难。”上述同信久恒期货相关负责人说。

  在东证期货总经理卢大印看来,之前设在上海自贸区的营业部与其他地区的营业部差别不大。“营业部配备人员不多,成本也不高,但没享受到什么优惠和便利,营收远不如想象中那么好。”卢大印告诉记者,之前公司设在上海自贸区的营业部地理位置比较偏僻,开发客户也有难度,为此,公司也打算把这家营业部搬至陆家嘴附近。

  卢大印认为,在自贸区设立单独的期货营业部的意义不大,“即使上海自贸区的具体金融创新细则出台,估计涉及期货营业部的也不多”。

  相比之下,位于自贸区内的风险管理公司意义更大一些。“政策优惠上,比如注册资金达到2亿元,风险管理公司便可得到500万元返还。另外,风险管理公司还可以进行探索,尝试境内外投资。”卢大印说。

  记者从多家处于上海自贸区的期货公司了解到,目前,上海自贸区内的期货营业部还是以传统经纪业务为主。“现阶段,我们一边学习自贸区的相关方案和政策,一边等待具体细则出台。”其中一家期货公司人士称。

  不过,卢大印表示,未来随着金改“四十条”具体细则的出台和原油期货的上市,期货公司可服务于参与原油期货交易的境外机构和自贸区内境外个人,同时还可以参与一些境外业务,“届时,自贸区的区位优势会凸显出来”。

  今年下半年以来,国内期市成交金额逐月大幅下滑,期货营业部面临的生存压力不断加大。一些营业部负责人坦言,如果不改变业务发展方式,只有死路一条。不过,在期货行业竞争日趋激烈的情况下,也有一些营业部脱颖而出,实现了快速发展。期货日报记者近日调查发现,业绩出色的期货营业部有一些共同特质,如重视客户服务、能把握市场热点与动态、紧跟市场创新步伐等。

  以鲁证期货济南营业部为例,该营业部目前有56名员工,2015年上半年营业部客户权益较去年同期增长176.12%,成交金额较去年同期增长361.69%。此外,国泰君安期货广州营业部成立4个月即开始盈利,成立6个月成交量跃入辖区营业部前十位,目前权益及成交排名位列辖区第三名,2015年上半年日均权益超过7亿元。申银万国期货北京营业部2009年6月成立,开业一年半时间客户权益即超过1亿元。

  这些期货营业部为何能在较短时间内取得了较大的突破?做好服务无疑是其快速发展的“助推器”。

  鲁证期货济南营业部总经理牛保东告诉记者,该营业部设立了24小时客户服务热线,目的就是要走特色服务的道路,实现服务的品牌化。

  “我们建立了一对一的客户服务体系,保证每一位客户有专属的服务人员,并全天24小时答复客户咨询。每月还对客户交易进行分析,为新客户、盈利或亏损较大的客户提供定向服务。”国泰君安广州营业部经理李晖表示。

  对于产业客户,不少营业部为其量身定制服务方案。“根据企业客户情况,我们有相应的服务项目,包括提供套保方案及交易策略、开设系列培训课程、特定资讯服务、研究员定期上门服务等,为套保企业进行全程的培训与辅导。”李晖说。

  申银万国期货北京营业部经理郭志欣告诉记者,该营业部成立之初就非常重视客户的资产保值增值服务,尽最大努力帮助客户规避各类风险,使核心客户资产在“不缩水”的前提下实现保值增值目标。“在2013年至2014年商品价格振荡期以及今年6月股指期货短期大幅调整时,营业部客户权益均未出现大幅下滑。”郭志欣说。

  在期货市场创新加快的背景下,期货营业部的步伐必须跟上,特别是在期货资管业务方面,上述营业部均进行了相应的布局。

  牛保东告诉记者,期货资管业务开展以来,营业部积极开展了营销活动,推动公司资管产品销售,并根据客户的特点提供相应产品,以满足不同风险偏好客户的个性化理财需求。在此过程中,相关营销人员还主动对投顾进行尽职调查,帮助客户降低盲目选择产品的风险。

  “为了顺应行业发展趋势,营业部自去年以来开始重点发展资管业务。一方面努力将资管业务打造成营业部内部投顾孵化平台、经纪业务拓展平台;另一方面着力为客户推送品种多样、可供各种风险偏好客户选择的系列产品。”郭志欣表示,营业部还通过直接与知名的私募建立联系、行业资深客户推介等方式,将优秀投顾划入外部投顾池中,同时注重内部人才的培养。截至目前,已发产品业绩均在行业平均水平之上。

  国泰君安期货广州营业部的创新则更为宽泛,如创新思维深化服务,成立“国泰君安期货华南能源研究中心”,开创金融学院,搭建新的微信及网络服务平台,帮助客户从亏损走向盈利。据了解,“国泰君安期货华南能源研究中心”汇聚了华南地区三十多家重要煤企、贸易商、电企及水泥企业代表,为这些企业建立了交流平台。

  牛保东告诉记者,在投资者教育方面,营业部定期举行各品种的期货沙龙、投资者风险教育,同时聘请优秀的投资顾问进行产品路演,提高客户盈利能力。“与此同时,我们还将每周三定为员工学习日,对员工进行期货品种、期权业务、软件使用等相关业务知识的培训,以提高员工综合素质。”牛保东说。

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