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国泰研究优势混合型证券投资基金基金份额发售

admin 期货开户 2020年08月30日

  1、 国泰研究优势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集已获中国证监会证

  监许可【2020】 1259 号文准予注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对

  本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  3、本基金的基金管理人和登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

  构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

  开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根

  据基金销售情况,在符合相关法律法规的情况下,在募集期限内适当调整基金发售时间,并

  6、 本基金可设置募集规模上限。如设置,具体募集规模上限详见基金管理人届时发布

  7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本公司直销柜台和

  电子交易平台。 其他销售机构详见“七(三) 2、其他销售机构”。各销售机构的办理地点、

  8、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销

  售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户

  和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一

  个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人

  投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认

  9、 持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投

  服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金

  申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网

  10、 基金份额的认购采用金额认购方式。 投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额

  缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 投资人在募集期

  内可以多次认购基金份额, 认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资

  人单笔认购最低金额为 1.00 元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差

  11、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,

  投资人应及时查询并妥善行使合法权利, 否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承

  12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情

  况,请详细阅读 2020 年 8 月 29 日发布在本公司网站() 等指定网站上的《国

  泰研究优势混合型证券投资基金招募说明书》等文件,投资人亦可通过本公司网站下载基金

  业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本

  13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

  低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

  金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投

  资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收

  本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%;每个交易日日终在扣除

  股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的

  比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

  本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

  力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根

  据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险

  包括:因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个

  别行业或个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产

  生的运作管理风险,本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机

  构对基金的风险评级可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。

  本基金可投资资产支持证券,主要存在以下风险: 1)特定原始权益人破产风险、现金

  流预测风险等与基础资产相关的风险; 2)资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持

  证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险; 3)管理人违约违规风险、托管

  人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的

  风险; 4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风

  本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、

  操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈。

  并且由于股指期货定价复杂,不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保

  证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可

  能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时

  基金合同生效后,连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

  净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无

  需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。

  本基金为混合型基金,理论上其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是

  引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并

  不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方

  投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件,了解本基金

  的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是

  投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见

  本公告及相关公告或基金管理人网站。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金

  的风险收益特征。投资人按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

  基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出

  投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人

  新《中华人民共和国居民身份证法》已于 2012 年 1 月 1 日起开始实施。《中华人民共和

  国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身

  根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九

  条规定: “在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关

  注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身

  份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由

  根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您

  的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自 2013 年 1 月 1 日起,其将不能作为居民合法

  证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证

  通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本基金份额发售公告“七(三)销

  售机构” 以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告或基金管理人网站。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

  投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

  其他销售机构:具体名单详见本基金份额发售公告“七(三) 2、其他销售机构”。

  本基金自 2020 年 9 月 14 日至 2020 年 9 月 25 日进行发售。基金管理人可根据基金销售

  情况在募集期限内适当调整基金发售时间,并及时公告。基金募集期限届满,具备基金备案

  条件(基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数

  不少于 200 人的条件) 的,基金管理人应当自募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验

  资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面

  确认之日起, 《基金合同》 生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合

  基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当以

  其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后 30 日内返还投资

  基金认购费用应在投资人认购基金份额时收取, 基金认购费用不列入基金财产, 主要用

  本基金认购期间不参与任何认购费率优惠活动,投资者通过直销机构(含国泰利是宝快

  速转购业务)或其他销售机构办理本基金的认购业务,认购费率均按照本基金原费率执行。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生

  例:某投资人投资 10,000.00 元认购本基金,认购费率为 1.20%,假定募集期间认购资

  即:投资人投资10,000.00元认购本基金,假定认购资金利息为3.00元,则可得到9,884.42

  本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全

  根据基金合同的约定,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限

  制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过 50%时,基金管理人可采取部分

  投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经

  (二) 本基金基金份额的认购采用金额认购方式。 投资人认购时,需按销售机构规定的

  方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 投资人

  在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。 投资人单笔认购

  最低金额为 1.00 元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定

  (三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按

  销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开

  户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。

  一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资

  1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为 10.00 元(含

  基金份额发售日的 9: 30 至 16: 00。(周六、周日及法定节假日不办理)

  ( 4)填妥的《个人投资者风险测评问卷》及个人税收居民身份声明文件(未填写者提

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金

  及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传

  (3)个人投资者应在认购申请当日 16: 00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业务。

  (二) 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为 10.00 元(含认

  本基金份额发售日的 9: 30—16: 00。(周六、周日及法定节假日不办理)

  (1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本原件

  (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的

  (6)填妥的《机构投资者风险测评问卷》 及机构税收身份声明文件(未填写者提交);

  (7)填妥的《传线)其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、 以及认购/申购无效资金

  及募集未成功时资金退款的结算汇入账户, 银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一

  1)投资者应在“汇款人” 栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传

  线)投资者应在认购申请当日 16: 00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  (二) 机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  (一) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  (二) 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,

  (三)本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。 投资人可以在基金合同

  基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之

  日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基

  金备案手续。自中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》 生效。基金管理人在收到中国证

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

  办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  公司直销柜台 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

  地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼

  地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

  地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

  地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

  地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

  地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元

  地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

  办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

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