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期货基础知识要点与重点汇总

admin 期货开户 2020年08月07日

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  期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述(要点与重点) 2.1571 年,英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所,后来成为伦敦国际金融期 货期货权交易所的原址,其后,荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3.现代意义上的期货交易在 19 世纪中期产生于美国芝加哥。 (单选) 4.1848 年,芝加哥的 82 位商人发起组建了芝加哥期货交易(CBOT) 。1851 年,芝加哥期货交易所 引进了远期合同。 (单选) 6.芝加哥期货交易所于 1865 年推出标准化合约,同时实行了保证金制度,这是具有历史意义的制度 创新,促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7.1925 年芝加哥期货交易所结算(BOTCC)成立以后,芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算 公司,从此,现代意义的结算机构出现了。 10.伦敦金属交易所(LME)正式创建于 1876 年。 11.1726 年,法国商品交易所在巴黎诞生。 12.期货交易与现货交易的联系:期货交易是以现货为基础,在现货交易发展一定程度和社会经济发 展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。 (判断) 14.在现货市场上,商流与物流在时空上基本统一的。 (判断) 16.远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。 (判断) 17.期货交易与远期的区别:交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金 制度不同。 (多选) 18.期货交易的基本特征:合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债 结算制度。 (多选) 19.期货市场是一个高度组织化的市场,并且实行严格的管理制度,期货交易最终在期货交易所内集 中完成。 (判断) 20.期货市场与证券市场的重要区别:①证券市场的基本职能是资源配置和风险定价;期货市场的基 本职能是规避风险和发现价格。②交易目的不同。证券交易的目的是让渡证券的所有权;期货交易的 目的是规避现货市场价格风险或获取投机利润。③市场结构不同④保证金规定不同。 (判断、选择) 22.纽约商品交易所(COMEX)成立于 1933 年 23.目前,纽约商业交易所(NYMEX)是世界上最具影响力的能源产品交易,上市的品种有原油、汽 油、取暖油等。 26.1977 年 8 月,美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市,是迄今止国际期货市场上交易量 最大的金融期货合约。 30. 1991 年芝加哥商业交易所、 芝加哥期货交易所与路透社合作推出了环球期货交易系统。 (GLOBEX) 31.与公开叫价相比,电子交易所具的优势有:一是提高了交易速度;二是降低了市场参与者的交易 成本;三是突破了时空的限制,增加了交易品种,扩大了市场覆盖面,延长了交易时间且更具连续性; 四是交易更为公平;五是具有更高的市场透明度和较低的交易差错率;六是可以部分取代交易大厅和 经纪人。 (多选) 32.2000 年底,芝加哥商业交易所(CME)成为美国第一家公司制交易所。 33.1918 年,北平证券交易所正式成立,它是我国成立的第一家交易所。 34.1919 年 6 月,农商部批准同意设立上海证券物品交易所。 37.经国务院同意,中国证监会于 1995 年批准了 15 家试点期货交易所,1998 年保留了上海期货交 易所、郑州商品交易所和大连商品交易所三家为试点期货交易所。交易品种由 35 个削减为 12 个,这 些品种:上海期货交易所的铜、铝、胶合板、天然橡胶、籼米;郑州商品交易所的小麦、绿豆、红小 豆、花生仁;大连商品交易所的大豆、豆粕、啤酒大麦。 (多选) 38.被证监会通报的“市场禁入者”各期货交易所和期货经纪公司机构 3 年内不为其办理期货交易开户 手续。 39.目前,三家交易所保留的上市品种有 12 个,而经批准挂牌交易的品种只有铜、铝、天然橡胶、 小麦、大豆、豆粕等 6 个品种,具有一定交易规模的品种主要是大豆、铜、小麦。 40.简称: BOTCC 芝加哥期货交易所结算公司 LIFFE 伦敦国际金融期货交易所 MATIF 法国国际期货期权交易所 CBOE 芝加哥期权交易所 COMEX 纽约商品交易所 第二章期货市场的功能和作用(要点与重点) 4.期货市场在微观经济中的作用:一锁定生产成本,实现预期利润二利用期货价格信号,组织安 排现货生产三期货市场拓展现货销售和采购渠道四是期货市场促使企业关注产品质量问题。 (在半年试 题中出现过)重点 第三章期货市场组织结构(要点与重点) 2.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所,其性质是不以营种为目的,按照其章程的 规定自律管理,以其全部财产承担民事责任。 3.在现代市场经济条件下,期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的 交易服务组强。 4.期货交易的设立具备一定的条件:首先,交易所所在地,一般为经济、金融中心城市,其次, 交易所要有良好的基础设施,再次,交易所应具备各种优质软件。 5.期货交易所主要有以下职能:一提供交易场所、设施及相关服务;二制定并实施业务规则;三 设计合约、安排上市;四组织和监管期货交易;五监控市场风险;六保证合约履行;七发布市场信息; 八监管会员的交易行为;九监管指定交割仓库 8.期货交易所会员的资格获得方式主要是:以交易所创办发起人的身份加入,接受发起人的转让加 入,依据期货交易所的规则加入,在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。 (重点)多选 9.交易会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权,在期货交易所内进行期货交 易,使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名 提议召开临时会员大会等。 (重点、多选、判断) 10.会员应当履行的主要义务:遵守家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、 业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监 管等。 (重点) 11.会员制期货交易


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