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金科股份:宏源期货金科股份员工持股2号单一资

admin 期货开户 2020年06月12日

  投资者:金科地产集团股份有限公司(代金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨 2019-2023 年员工持股计划之二期持股计划)

  投资有风险。当您/贵机构认购或申购资产管理计划时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资亏损的风险。您/贵机构在作出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和资产管理合同,充分认识本计划的风险收益特征和产品特性,认真考虑资产管理计划存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。资产管理人提醒投资者资产管理计划投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,资产管理计划的相关风险,由投资者自行负担。

  根据有关法律法规,资产管理人宏源期货有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:

  (一)资产管理人向投资者声明,中国证券投资基金业协会(以下简称“证券投资基金业协会”)为资产管理计划办理备案不构成对资产管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对资产管理计划财产安全的保证。

  (二)资产管理人保证在投资者签署资产管理合同前已(或已委托销售机构)向投资者揭示了相关风险;已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

  (三)资产管理业务实行“卖者尽责、买者自负”原则,资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用资产管理计划财产,不保证资产管理计划财产一定盈利,也不保证最低收益。

  本资产管理合同是基于中国基金业协会发布的《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》而制定的,资产管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容,导致资产管理合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。投资者应当认真阅读本合同,理解本合同的全部条款,独立做出是否签署本合同的决定。

  如运营服务机构未按照法律法规规定或运营服务协议约定履行职责,可能导致本计划财产遭受损失。

  本资管计划由申万宏源证券有限公司担任托管人,同时管理人聘请申万宏源证券有限公司为其就本资管计划提供份额注册登记、估值核算相关运营服务。申万宏源证券有限公司已将托管职能和基金服务职能进行分离,恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。但在同时提供上述服务的情况下,仍可能存在一定的利益冲突风险。

  3、 资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险本计划可能面临管理人未能完成在基金业协会备案手续或迟延完成备案手续,从而导致本计划无法投资或迟延投资,给投资者造成损失的风险。届时,本计划将按照本合同约定进行清算。本计划清算时将扣除产生的相关费用后,向投资者分配本计划剩余财产,投资者最终收到的金额可能小于投资的本金。

  本计划不设置预警、止损操作,计划资产可能发生大幅亏损,甚至本金全部损失。

  份额转让实行非担保交收,转让合同履行风险由转让方、受让方自行控制,因此资产管理计划份额转让可能对转让方或受让方带来风险。

  资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产,但不保证资产管理计划财产中的认(申)购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。

  本计划属于 R4 风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力 C4、C5 的合格投资者及专业投资者。

  资产管理计划的投资品种价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动,导致收益水平变化产生的风险。主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、再投资风险、衍生品风险、上市公司经营风险等。

  资产管理计划运作过程中,资产管理人依据资产管理合同约定管理和运用资产管理计划财产所产生的风险,由资产管理计划财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。

  资产管理计划因市场整体或投资品种流动性不足、应付可能出现的投资者巨额退出或大额退出等原因,不能迅速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。

  交易对手方未能实现交易时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者交易对手未能按时履约的风险。

  本计划的成立需符合相关法律法规的规定,本计划可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

  (2)在资产管理计划募集期限届满(确认资产管理计划无法成立)后三十日内返还投资者已交纳的款项,并加计人民银行同期活期存款利息。

  (1)本计划投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响资产管理计划投资标的的价值。

  (2)本计划投资人需要遵守法律法规、监管机构及员工持股计划关于信息敏感期不得买卖股票、法定锁定期及归属锁定期(如适用)等限制性规定,遵守以上限制性规定有可能导致本计划无法在预期时间内变现,从而为投资人带来流动性风险

  ① 因资产管理人或本计划自身变化原因导致损失的风险,原因包括但不限于:资产管理人在从事融资融券交易期间,因法律法规规定或监管原因导致资产管理人或本计划被暂停或取消融资或融券资格;资产管理人信用资质状况发生变化导致证券公司降低其授信额度,并由此导致资产管理人不能从事融资融券交易或该资产管理人适用的相关风险控制指标被证券公司单方面提高;因本计划自身原因导致其资产被司法机关或其它有权机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现终止、清算情况时,本计划将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险;因本计划不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致日终清算后维持担保比例低于警戒线,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险;本计划融资融券交易被证券公司强制平仓或终止时,若参与融资融券交易的担保物不足以清偿证券公司债务的,本计划其他财产面临被证券公司追偿的风险。

  ② 政策风险,包括但不限于:因交易所、监管机关要求或证券公司自身管理需要发生融资融券标的证券范围调整、可充抵保证金证券范围或折算率调整、标的证券暂停交易或终止上市、保证金比例调整、预警线、平仓线指标调整等情况,本计划将可能面临被证券公司限制交易或提前了结融资融券交易的风险;由于国家法律、法规、政策的变化,证券交易所交易规则的修改等原因,可能会对参与融资融券业务的本计划造成经济损失。

  ③ 市场风险:在融资融券合同有效期内,证券公司可能调高融资利率或融券费率,本计划将面临融资融券成本增加的风险。

  ④ 杠杆风险:融资融券交易与普通证券交易不同,具有财务杠杆放大效应,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。

  ⑤委托人已知悉并同意,若本单一计划参与融资融券业务,只进行融资交易不进行融券交易,并且相关融资款项仅用于购买【金科地产集团股份有限公司(股票代码:000656)】的股票,不得用作其他用途。

  ⑥委托人已知悉并自愿承担本计划参与融资融券交易的投资风险。当本计划参与的融资融券交易维持担保比例低于《融资融券业务合同》及相关申请文件等约定的平仓线或最低线时,管理人收到融资融券服务提供券商补交担保物通知的当日通过邮件、电话、传真或书面方式中的一种或多种方式通知委托人,委托人需在通知要求的时间内足额追加风险调整资金至托管户,使维持担保比例符合《融资融券业务合同》及相关申请文件等相关约定;如委托人未在通知要求时间内足额追加风险调整资金导致违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。通知的发送以管理人的发送记录为准。

  特别提示:若本单一计划参与融资融券交易,委托人知悉并同意相关约定以融资融券服务提供券商与本单一计划签订的《融资融券业务合同》及相关申请文件等为准。如因委托人原因导致本计划在履行《融资融券业务合同》及相关申请文件等过程中违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。

  契约式产品所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

  本计划可投资于资产管理人、资产托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或进行其他关联交易,这将构成本计划与相关方的关联交易,可能存在关联交易风险。

  本计划在管理或运作过程中,需要遵守国家和地方法律、法规及政策的规定。国家和地方法律、法规的变化以及相关货币政策、财政政策、产业政策、区域政策及政府对市场监管政策的调整可能会导致本计划需要进行相应的调整、遭受损失甚至终止的风险。

  战争、自然灾害、政府行为等不可抗力可能导致资产管理计划财产有遭受损失的风险,以及资产管理人、资产托管人可能因不可抗力无法正常工作, 从而有影响本计划份额申购、赎回的风险。金融市场危机、行业竞争等超出管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致份额持有人利益受损。

  在资产管理合同终止时,因投资组合内股票停牌等不可抗力的因素,本资产管理计划可采取现金部分先行给付等相关处理方式。现金部分按资产委托人持有的计划份额比例,扣除相关费用后分配给资产委托人,非现金部分将在变现并扣除相关费用后,分配给资产委托人。

  相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。

  在本计划的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响,例如 IT 系统故障等风险。这种技术风险可能来自资产管理人、资产托管人、证券/期货经纪机构、份额登记机构、销售机构、证券交易所、登记结算机构等。

  在实际操作中,由于资产管理人的审批流程、决策机制、后台操作等存在时滞,可能导致投资产生一定的损失。

  本计划采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示本计划所持资产的实际价值,或经济环境发生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估本计划资产净值。管理人将在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上,与托管人协商,调整相应投资品种的估值,使调整后的本计划资产净值更公允地反映计划资产价值。

  本计划非开放日不接受委托人的提取申请。委托人将面临在投资期内无法按意愿提取份额的风险。

  如发生本合同约定的情形,本计划存续期限将相应提前终止,委托人将面临无法按预期获得收益或无法按意愿退出投资的风险。

  资产管理人将本计划评级为 R4 投资品种。管理人对本计划的风险评级及对投资者的风险评级的方法和方式可能影响测评结果的客观性和准确性。管理人提出的适当性匹配意见不表明本计划的风险和收益做出实质性判断或者保证,其履行投资者适当性职责不能取代委托人的投资判断,不会降低本计划的固有风险,也不会影响委托人依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。(若代销机构根据其风险等级划分方法对本计划风险收益特征的评定与本合同约定不一致,投资者通过代销机构申/认购本计划份额的,产品风险等级及投资者适当性匹配意见以代销机构为准)。

  如托管人未按照法律法规规定或资产管理合同约定履行托管职责,可能导致本计划财产遭受损失。

  托管人仅按照本合同约定的标准及范围履行投资监督职责,并不能确保管理人完全按照相关法律法规及本合同约定进行投资运作。

  如在本计划存续期间管理人/托管人因停业、解散、撤销、破产,或者被监管部门撤销相关业务许可而不能继续履行资管合同项下的职责,可能会对本计划产生不利影响。

  管理人有可能按照本合同约定的程序和方式变更本合同条款,该等变更不一定与委托人意愿一致,委托人可能面临本合同条款变更的风险。

  作为本计划的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资该计划所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明,并确认(自然人投资者在每段段尾“【________】”内签名,机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章)其内容的线、本人/机构已仔细阅读资产管理业务相关法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本计划运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。【________】

  2、本人/机构知晓,资产管理人、销售机构、资产托管人及相关机构不应当对资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。【________】

  3、本人/机构已符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关合格投资者的要求并已按照管理人或销售机构的要求提供相关证明文件。【________】

  4、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【________】

  5、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第四章“当事人及权利义务”的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【________】

  6、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第十一章“资产管理计划的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【________】

  7、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第二十二章“资产管理业务的费用与税收”中的所有内容。【________】

  8、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第二十九章“法律适用与争议处理”中的所有内容。【________】

  9、本人/机构已经配合资产管理人或其销售机构提供了法律法规规定的信息资料及身份证明文件,以配合上述机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查以及反洗钱等监管规定的工作。

  本人/机构承诺上述信息资料及身份证明文件真实、准确、完整、有效。【________】10、本人/机构知晓,证券投资基金业协会为资产管理计划办理备案不构成对资产管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对资产管理计划财产安全的保证。【________】

  11、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买(参与)资产管理计划。【________】

  12、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买资产管理计划,不会突破合格投资者标准,将资产管理计划份额或其收益权进行非法拆分转让。【________】

  13、本人/机构知悉本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。【________】

  本人/本单位以真实身份参与资产管理计划参与资产管理计划。本人/本单位承诺计划资产来源及用途合法,不属于违反规定的公众集资,未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划,符合有关反洗钱法律法规的要求。宏源期货有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配合。

  1、符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定的“合格投资者”是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。

  (1)具有 2 年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于 300 万元,家庭金融资产不低于 500 万元,或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元。

  (3)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构。

  (5)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

  合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于 40 万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。资产管理计划投资于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于 100 万元。

  2、本人/本单位承诺不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

  3、本人/本单位未被法律、法规、监管机构或公司内部决策程序限制参与期货资产管理业务。

  本人/本单位将严格遵守以上承诺,否则本人承担由此产生的相关责任,且【宏源期货有限公司】有权解除资产管理合同,本人违反委托资产来源及用途合法性承诺的,【宏源期货有限公司】还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。

  (一)为规范宏源期货有限公司(以下简称“管理人”)资产管理业务的运作,明确当事人的权利与义务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《中华人民共和国合同法》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》(以下简称《管理规则》)、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)、《中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下简称《运作规定》)、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》等法律、行政法规和中国证监会、中国期货业协会(以下简称“期货业协会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)的有关规定,为了充分保护本合同各方当事人的合法权益,委托人、管理人和托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

  (二)委托人保证委托资产的来源及用途合法,保证未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划,且投资事项符合法律法规的规定及业务决策程序的要求。签订本合同之前已阅知本合同全文和《期货公司资产管理业务风险揭示书》,签订了《资产合法性与投资者适当性承诺书》,并已经了解所有相关权利、义务和风险,明确知悉应自行独立承担投资风险。

  (三)管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用计划资产,但不保证计划资产一定盈利,亦不担保计划资产的最低收益或者分担损失。管理人过往业绩和对计划资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人保证计划资产不受损失或取得最低收益的承诺。

  (四)托管人作为计划资产的托管机构承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管委托人的计划资产,并履行本合同约定的相关义务。

  (五)管理人应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向证券投资基金业协会进行备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

  (六)证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任,也不代表基金业协会对资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

  1、资产管理计划、本计划、计划:指宏源期货金科股份员工持股 2 号单一资产管理计划。

  2、本合同、资产管理合同:委托人、管理人和托管人签署的《宏源期货金科股份员工持股 2 号单一资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

  3、资产委托人、委托人、投资者、投资人、客户:指【金科地产集团股份有限公司(代金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨 2019-2023 年员工持股计划之二期持股计划)】。

  7、资产管理计划运营服务机构:接受资产管理人委托,根据与其签订的资产管理计划运营服务合同中约定的服务范围,为本计划提供份额登记、估值核算等服务的机构。本计划的运营服务机构为【申万宏源证券有限公司】。运营服务机构已完成在中国基金业协会的备案,编号为 A00038。

  8、资产管理计划运营服务:指资产管理计划运营服务机构根据资产管理人的委托,为本计划提供的份额登记、估值核算等基金运营相关的服务。

  9、份额登记机构:指办理资产管理计划份额登记业务的机构。份额登记机构为资产管理人或接受资产管理人委托代为办理份额登记业务的机构。本计划的份额登记机构为【申万宏源证券有限公司】。

  10、证券经纪机构:指资产管理人指定且经资产托管人同意的为本计划提供证券经纪服务的机构。

  11、期货经纪机构:指资产管理人指定且经资产托管人同意的为本计划提供期货经纪服务的机构。

  12、证券交易所:指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所,简称“交易所”。

  13、期货交易所:指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心和中国金融期货交易所。

  14、计划资产、委托资产:指委托人拥有所有权或合法处分权,委托管理人管理的作为本合同标的的财产。

  15、资产管理计划资产总值:指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收认购款及其他资产的价值总和。

  16、资产管理计划资产净值:指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。

  17、资产管理计划资产估值:指计算评估资产管理计划资产和负债的价值,以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。

  18、资产管理计划份额净值:指估值日资产管理计划资产净值除以估值日资产管理计划份额总数。本计划份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。

  19、资产管理计划份额累计净值:指资产管理份额净值和资产管理人计划历史上累计份额派息金额之和。

  22、T+n 日:T 日后的第 n 个工作日(n 为整数),当 n 为负数时表示 T 日前的第 n 个工作日。

  23、年、年度、会计年度:指公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

  24、计划运作年度:指本计划成立日或成立日的对日起算,实际存续天数满一个自然年度的期间。例:计划成立日为 2019 年 5 月 30 日,则满一年的日期为 2020 年 5 月 29 日。

  25、托管资金专用账户、托管资金账户、托管账户:指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划在具有基金托管资格的商业银行开立的专门用于清算交收的银行账户。

  26、募集账户:即本计划的注册登记账户,是由资产管理人或其委托的运营服务机构在商业银行开立的资产管理计划募集结算专用账户,用于统一归集资产管理计划募集结算资金、向投资者分配收益、给付提取款项以及分配资产管理计划清算后的剩余财产等。

  27、委托人账户:指以委托人名义开立的,委托人移交、追加本计划的划出账户与提取本计划的划入账户,划出账户与划入账户应为同一账户。

  28、证券账户:根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,由资产管理人或资产托管人或资产委托人为资产管理计划财产在中登公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司开设的专用证券账户,以及在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。中登公司另有有规定的,可按照规定办理。

  29、证券交易资金账户:资产管理人或资产托管人或资产委托人为计划财产在证券经纪机构开立的证券交易资金账户,用于资产管理计划财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户应按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系,通过银证转账的方式完成资金划付。中登公司另有规定的,可按照规定办理。

  30、期货账户:资产管理人或资产托管人为计划财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户,用于资产管理计划财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管账户建立一一对应关系,通过银期转账和非银期转账(手工出入金)办理期货交易的出入金。

  32、认购:指在资产管理计划成立前,资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为。

  33、追加:指在资产管理计划开放日,资产委托人按照本合同的规定购买计划份额的行为。

  34、提取:指在资产管理计划开放日,资产委托人按照本合同的规定将计划份额兑现为现金的行为。

  35、不可抗力事件:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且在本合同签署之后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用或没收、法律法规变化、相关交易所非正常暂停或停止交易以及非当事人所引起或能控制的计算机系统、通讯系统、网络系统、电力系统故障或其他突发事件等情形。

  36、《暂行规定》:指《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。

  37、《指导意见》:指《中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。

  38、法律法规:指中国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。

  42、证券投资基金业协会、基金业协会、中基协:基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,指中国证券投资基金业协会。

  43、结算价:是指某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价,当日无成交的,以上一交易日的结算价作为当日结算价。

  1、委托人承诺其为符合《运作规定》要求的合格投资者,且不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶,具有合法参与期货公司资产管理业务的资格,不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形;向管理人或代销机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更,及时书面告知管理人。

  2、委托人承诺以真实身份参与资产管理业务,向管理人提供的资产证明、投资经历证明以及资金来源、债务情况说明等相关材料真实、完整、合法、有效。

  3、委托人声明已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征,知晓管理人、托管人及相关机构不应对资产管理计划的收益状况或本金不受损失做出任何承诺,委托人接受管理人的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力,了解“卖者尽责,买者自负”的原则,投资于本计划将自行承担投资风险。

  4、委托人声明已听取了管理人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解,已阅读并理解风险揭示书的相关内容,清楚认识委托投资存在的市场风险、管理风险、流动性风险和其他风险,并承诺自行承担投资风险和损失;

  5、委托人保证其投资于计划的委托资产为自有资金,委托资产的来源及用途符合国家有关规定,未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划,符合有关反洗钱法律法规的要求,且委托资产中没有违反规定的公众集资、非法配资、非法募集资金等;本合同项下委托资产来源于标的公司计提的持股计划专项基金,符合法律法规、监管机构和员工持股计划的相关规定,并可用于投资本合同项下标的股票,不存在任何可能妨碍管理人对委托资产进行管理运作的情形;投资事项符合法律法规的规定、员工持股计划的规定及业务决策程序的要求。委托人同时保证委托资产没有设置任何可能涉及第三方的权利主张,也没有任何其它限制性条件妨碍管理人对该计划资产行使投资管理权;本合同投资范围及各项投资限制的约定符合对投资者及员工持股计划所适用的法律法规、相关监管机构的规定及其内部管理制度,并已取得所有必要的资格、批准、许可、备案或者登记等,且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件,没有任何其他限制性条件妨碍管理人按照本合同约定对委托财产行使投资管理权。

  6、本合同由委托人保证其法定代表人、单位负责人或其授权代表有充分和完整的授权签署本合同,并在本合同上加盖委托人公章或者合同专用章。本合同经委托人正式签署后即构成对委托人合法、有效、可执行及有约束力的法律文件。

  9、员工持股计划及其设立过程合法合规,已充分征求员工意见并已取得参与员工的认可,已按照相关法律法规准确、及时地履行了信息披露义务。

  10、委托人已知悉并同意,若本单一计划参与融资融券业务,只进行融资交易不进行融券交易,并且相关融资款项仅用于购买【金科地产集团股份有限公司(股票代码:000656)】的股票,不得用作其他用途。

  11、委托人已知悉并自愿承担本计划参与融资融券交易的投资风险。当本计划参与的融资融券交易维持担保比例低于《融资融券业务合同》及相关申请文件等约定的平仓线或最低线时,管理人收到融资融券服务提供券商补交担保物通知的当日通过邮件、电话、传真或书面方式中的一种或多种方式通知委托人,委托人应在通知要求的时间内足额追加风险调整资金至托管户,使维持担保比例符合《融资融券业务合同》及相关申请文件等相关约定;如委托人未在通知要求时间内足额追加风险调整资金导致违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。

  特别提示:若本单一计划参与融资融券交易,委托人知悉并同意相关约定以融资融券服务提供券商与本单一计划签订的《融资融券业务合同》及相关申请文件等为准。如因委托人原因导致本计划在履行《融资融券业务合同》及相关申请文件等过程中违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。

  2、管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定,诚实守信,审慎尽责,坚持公平交易,保护委托人合法权益。

  3、在签订本合同前充分地向投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,并充分揭示了相关风险。

  4、已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对投资者的财务状况进行了充分评估。

  5、按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产,不保证委托财产一定盈利,也不保证最低收益或本金不受损失,以及限定投资损失金额或者比例。

  8、管理人声明禁止管理人员工以个人名义接受委托人资产管理委托或向委托人作出最低收益和分担损失的承诺。请您不要与本公司员工就上述事项达成任何私下协议,如您违反本约定和本公司规定与本公司员工达成私下协议,管理人不承担任何法律责任并保留追究委托人法律责任的权利。

  2、托管人承诺按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产,履行信义义务以及本合同约定的其他义务。资产托管人不为本计划的本金或收益提供担保。资产托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。如该资料、信息是依据从资产管理人或第三方处获得的数据而编制的,则资产托管人保证编制过程的完整、真实、合法,没有任何重大遗漏或误导。

  3、托管人承诺遵守法律法规、中国证监会及基金业协会的规定和资产管理合同的约定,对管理人的投资或清算指令等进行监督。

  5、资产托管人在将其托管职能与服务职能分离,且能恰当识别、管理、监控托管职能与服务职能潜在的利益冲突的条件下,可同时担任本计划服务机构。

  6、在管理人发生异常且无法履行管理职能时,依照法律法规及合同约定履行受托职责,维护投资者权益。

  名称:【金科地产集团股份有限公司(代金科地产集团股份有限公司卓越共赢计划暨2019-2023 年员工持股计划之二期持股计划)】

  (6)按照法律法规及本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料。

  (7)国家有关法律法规、中国证监会及基金业协会规定的和本合同约定的其他权利。

  (2)保证委托资金来源合法及用途合法,承诺投资资产管理计划的最终资金来源不存在为贷款、发行债券等筹集的非自有资金的情形。

  (3)除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

  (4)认真阅读并签署风险揭示书,自行承担本资产管理计划的投资风险和损失。

  (5)按照资产管理合同的约定,将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管,以委托财产为限依法承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。

  (6)接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署合格投资者相关文件。

  (7)及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。

  (8)向管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,配合管理人或其代销机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作;在向管理人或其代销机构提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时,及时通知管理人;在身份证明证件超过有效期时,应当配合管理人提供新的有效身份证明文件。

  (10)不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。

  (11)按照资产管理合同承担资产管理合同约定的管理费、业绩报酬(如有)、托管费、审计费、税费、合同印制费(如有)等合理费用。

  (12)保守商业秘密,不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等;不得利用资产管理计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动。

  (14)授权资产管理人代表资产委托人,与资产托管人、期货经纪商和证券经纪商签署期货和证券操作备忘录。

  (15) 协助资产管理人办理资产管理业务相关账户设立、变更及注销手续,并不得将相关账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

  (16)保证其参与单一资产管理业务并将委托资产用于投资本合同项下标的股票符合法律法规和相关监管机构以及员工持股计划的规定,保证其已获必要和充分的授权与批准将委托资产用于投资标的股票;

  (17)及时、准确向管理人书面告知或应管理人要求书面确认法律法规、监管机构及员工持股计划规定不得买卖股票的时点,以及法定锁定期及归属锁定期(如适用)等限制性规定,不得利用员工持股计划及本合同从事内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为,委托人/管理委员会不利用所掌握的内幕信息向管理人发出任何追加或提取申请,不以任何方式向管理人提供或泄露任何内幕信息;

  (18)保证委托人或管理委员会向管理人发出的书面通知(包括但不限于书面告知、确认、追加申请、提取申请等)符合中国法律法规、监管机构及员工持股计划的规定,已按照中国及投资所在地法律法规、监管机构及员工持股计划的规定获得合法有效的授权,不存在中国及投资所在地违反法律法规、监管机构及员工持股计划关于信息敏感期、股票交易锁定期不得买卖股票等规定的情形,不存在违反上市公司股东、董监高减持股份的规定的情形,也不存在中国及投资所在地法律法规、监管机构及员工持股计划所禁止的其他情形(包括但不限于为自身或他人谋取不正当利益,从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当证券投资交易活动等);委托人违反本条约定的,需承担本计划项下交易违反中国及投资所在地法律法规、相关监管机构规定或命令或员工持股计划相关规定而给管理人造成的相应损失;

  (19)委托人应自行关注和监控本计划所持有的股票是否存在减持限制等处置限制(包括但不限于员工持股计划与员工是否构成一致行动关系等),履行相应的信息披露义务并及时告知管理人;如因上述限制导致管理人无法及时、足额处置该等股票的,管理人不承担责任;

  (20)员工持股计划管理办法(如有)的制定或修订如涉及管理人或托管人的权利义务以及本合同的履行,应事先征询管理人和托管人的意见,并协商取得一致意见后施行;

  通讯地址:北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层邮政编码:100044法定代表人:王化栋

  (1)要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料,对委托人适当性进行审慎评估。

  (2)按照本合同的约定,独立管理和运用资产管理计划财产,不受资产委托人的直接或间接(包括但不限于发出投资建议或投资指令等方式)影响。

  (3)依照本合同的约定,及时、足额获得资产管理费、业绩报酬(如有)等管理人应收取的费用,按本合同约定以计划财产支付应由计划财产承担的交易费用、税费及其他费用。

  (4)依照有关规定和本合同的约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。

  (5)根据本合同及其他有关规定,监督资产托管人,对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应及时采取措施制止,并报告证监会相关派出机构及证券投资基金业协会。

  (6)自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管理计划提供估值与核算、信息技术系统等服务,并对其行为进行必要的监督和检查。

  (7)以资产管理人的名义,代表本资产管理计划与其他第三方签署本计划投资相关协议文件、行使诉讼权利、办理相关权利登记变更等手续或者实施其他法律行为。

  (8)根据反洗钱相关法规的规定,委托人应当提供有效的身份证明文件。若委托人身份证明文件超过有效期,在合理的期限范围内未向管理人提供新的有效身份证明文件且未提出合理理由的,则管理人有权单方面终止资产管理合同。

  (3)制定和执行资产管理投资策略,按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用资产管理计划财产。

  (4)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产。

  (5)建立健全内部管理制度,保证本资产管理计划财产与其管理的其他资产管理计划财产、资产管理人的固有财产相互独立,对所管理的不同财产分别管理、分别记账,分别投资;聘请投资顾问的,应制定相应利益冲突防范机制。

  (6)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产管理人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作资产管理计划财产。

  (7)对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金,并履行相关法律法规、监管规定要求的投资者适当性管理职责。

  (10)以资产管理人的名义,代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  (11)对非标准化资产和相关交易主体进行充分的尽职调查,形成书面工作底稿,并制作尽职调查报告。

  (12)按照资产管理合同约定负责资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告。

  (14)根据法律法规与资产管理合同的规定,编制向投资者披露的资产管理计划季度、年度等定期报告,并向证券投资基金业协会备案,抄报证监会相关派出机构。

  (16)组织并参加资产管理财产清算小组,参与资产管理财产的保管、清理、估价、变现和分配。

  (17)公平对待所管理的不同资产管理计划财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。

  (18)除规定情形或符合规定条件外,不得为管理人、托管人及其关联方提供融资。

  (19)保守商业秘密,不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向、委托人相关信息等,但法律法规、本合同、监管机构、行业协会、审计机构另有规定的除外。

  (20)按照法律、行政法规和中国证监会的规定,保存资产管理计划的会计账册、妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据,保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。

  (21)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会并通知托管人和投资者。

  (22) 通过合同约定证券/期货经纪服务机构及时向资产托管人、运营服务机构发送结算数据、对账单等估值所需的资料;

  (23) 确保本计划宣传资料(如有)真实、准确、完整,不得进行虚假宣传。资产管理人制作的宣传材料涉及资产托管人的,仅可表述为“申万宏源证券为本产品的资产托管人”,不得以资产托管人的名义进行任何其他宣传,资产托管人有权对资产管理人及本计划宣传材料进行检查,资产管理人违反上述约定的,资产托管人有权向资产管理人追责。

  (24)妥善保管投资者签署的资产管理合同原件,如管理人未将托管人应保留的资产管理合同原件寄送托管人,且资产托管人需查询、调取资产管理合同原件的,资产管理人应予以协助,因资产管理人未提供协助导致本合同各方当事人损失及其他不利后果的,资产管理人应承担责任并予以赔偿。

  (25)本合同的签署采用纸质合同的方式进行的,资产管理人应妥善保管并按合同约定及时向资产托管人移交托管人应保留的投资者签署的资产管理合同原件,因资产管理人未妥善保管或未及时向资产托管人移交资产管理合同原件导致本合同各方当事人损失及其他不利后果的,资产管理人应承担责任并予以赔偿。

  (26)国家有关法律法规、中国证监会及基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他义务。

  (3)依据法律法规、行业自律规则规定、本合同的约定,监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作,对于资产管理人违反法律法规、行业自律规则规定、本合同约定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施。

  (4)除法律法规另有规定的情况外,因资产管理人过错造成的资产管理计划财产损失由资产管理人承担责任。

  (2)设立专门的资产托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员,负责财产托管事宜。

  (3)对所托管的不同财产分别设置账户,确保客户委托资产与托管机构自有资产及其他客户的委托资产相互独立。

  (4)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产托管人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管资产管理计划财产。

  (5)按规定开设和注销资产管理计划的托管账户等投资所需账户,管理人自行开立的账户除外。

  (6)复核资产管理计划资产净值和份额净值,办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项。

  (7)根据相关法律法规和资产管理合同约定,复核资产管理人编制的资产管理计划财产的定期报告,并出具书面意见。

  (8)编制资产管理计划的年度托管报告,并向证券投资基金业协会备案,抄报中国证监会相关派出机构。

  (9)按照法律法规要求和本合同的约定,根据资产管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

  (10)按照约定的方式、时间向资产管理人提供资产管理计划与托管事务相关的委托资产信息。

  (12)根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划资产管理的会计账册,妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料,保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于 20 年。

  (13)公平对待所托管的不同财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。

  (14)保守商业秘密,不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等,但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。

  (15)按照法律法规及本合同规定监督资产管理人的投资运作,发现投资或清算指令违反法律、行政法规和其他有关规定、中国证监会的规定或者违反本合同约定的,应当拒绝执行,立即通知资产管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

  (16)投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定资产时,准确、合理界定安全保管资产管理计划财产、监督管理人投资运作等职责,并向投资者充分揭示。

  契约型开放式。本资产管理计划定期开放,开放日为每周三,遇节假日顺延至下一工作日。开放日可办理追加、提取。

  本资产管理计划的风险收益特征,属于 R4 风险级别,适合风险识别、评估、承受能力C4、C5 的合格投资者及专业投资者。

  自计划成立之日起 2 年,资产委托人、资产管理人、资产托管人在本计划到期前 5 个工作日内未提出书面异议,则由资产管理人发布延期公告自动展期 1 年。

  本计划份额登记、估值与核算由运营服务机构【申万宏源证券有限公司】办理,运营服务机构登记编码为:A00038。

  2、资产管理计划在受托资产到达托管户后,资产管理人书面通知资产委托人、资产托管人资产管理计划成立。

  管理人应在资产管理计划成立起 5 个工作日内报证券投资基金业协会备案,抄报中国证监会相关派出机构。资产管理计划成立前,任何机构和个人不得动用投资者参与资金。

  若本资产管理计划成立后无法完成备案,则管理人经与资产委托人、资产托管人协商一致,有权公告本资产管理计划提前终止。本计划终止后,按照本合同约定的清算程序进行清算。

  (四)资产管理计划在成立后备案完成前,不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。备案完成后,应及时告知资产托管人。

  1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产,独立于管理人管理的和托管人托管的其他财产。资产托管人对实际交付并控制下的资产管理计划财产承担保管职责。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。

  2、除本条第 3 款规定的情形外,资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。

  3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任,其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财产。

  4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。

  非因资产管理计划财产本身承担的债务,资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时,资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性,采取合理措施并及时通知投资者。

  5、资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担责任,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。

  6、本资产管理计划项下托管账户内的现金资产由托管人负责保管。对于本资产管理计划项下未由其保管且未受其实际控制的其他资产(包括现金类资产与非现金类资产),由资产管理计划财产的保管人或实际控制人对其安全性和完整性进行监管并承担责任。由管理人负责保管本资产管理计划对外投资过程中形成的股权、债权、收益权等非现金资产及相关权利凭证,并应及时将相关权利凭证的复印件加盖公章或者其他有效签章后交付托管人。管理人应对本资产管理计划项下非现金资产及其权利凭证的安全和完整负责。除资产管理合同另有约定外,管理人不得在该等非现金资产或其权利凭证之上设置抵押、质押或其他权利负担。

  7、本资产管理计划项下,管理人代表本资产管理计划与交易对手签订投资协议、开立相关账户及办理相关登记手续,并按照投资协议的约定行使相关权利和履行相关义务。

  8、托管期间,如相关监管机构或法规对资产管理计划财产的保管事宜另有规定的,从其规定。

  9、资产托管人对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户,确保资产管理计划财产的完整和独立。

  10、对于因为资产管理计划财产投资产生的应收资产,应由资产管理人负责与有关当事人确定到账日期并书面通知资产托管人,到账日本计划资产没有到达本计划托管账户的,资产管理人应及时采取措施进行催收。由此给本计划造成损失的,资产管理人应负责向有关当事人追偿本计划的损失。

  11、资产管理人、资产托管人不得违反法律法规、行业自律规则的规定和本合同约定擅自将资产管理计划财产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利。

  (1)托管人按照规定在商业银行开立与本计划有关的资金账户,管理人应配合托管人办理账户开立事宜并提供相关资料。

  (2)托管账户的开设和管理由托管人负责。本计划的一切货币收支活动,包括但不限于对外投资、支付提取金额、支付计划收益、收取追加款,均需通过该账户进行。

  (3)托管账户的开立和使用,限于满足开展资产管理业务的需要。托管人和管理人不得假借本计划的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本计划的任何银行账户进行本资产管理业务以外的活动。

  (4)资产托管人可以通过申请开通本计划银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,并使用企业网上银行(简称“网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。

  (5)本计划托管账户的管理应符合法律法规、行业自律规则以及银行业监督管理机构的有关规定。

  按照证监会关于上市公司员工持股计划的指导意见,本计划所使用的证券账户为以员工持股计划名义开立的证券账户,由委托人开立或者由管理人代为开立,其他合同当事人应配合提供开户、变更、销户需要的相关资料。管理人需及时向托管人提供本产品对应的证券账户信息,并保证该信息的准确性。证券账户由委托人销户或者由管理人办理代为销户的,管理人需及时向托管人提供成功销户信息。中登公司另有规定的,可按照规定办理。

  在合同期限内,该证券账户仅供本单一资产管理计划使用,并且只能由管理人使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。委托人、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

  因投资运作而需要开立的其他账户,由托管人或管理人根据有关法律法规的规定开立,相关机构另有规定的,可按照相关规定办理。如该等账户是由管理人负责开立的,管理人开立此类账户后需及时通知托管人,且应保证该账户专款专用。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定,证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系,期货保证金账户应与托管账户建立一一对应关系。

  4、开立的上述计划财产账户与管理人、托管人、募集机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他计划财产账户相独立。

  (三)资产管理计划财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管资产管理计划财产投资的实物证券由资产托管人存放于资产托管人或其他资产管理人与资产托管人协议一致的第三方机构的保管库。实物证券的购买和转让,由资产托管人根据资产管理人的指令办理。对由资产托管人以外机构实际有效控制的本计划资产,由实际控制机构负责保管。

  由资产管理人代表本计划签署的与资产管理计划财产有关的重大合同的原件分别由资产托管人、资产管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本合同另有规定外,资产管理人在代表本计划签署与资产管理计划财产有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便资产管理人和资产托管人至少各持有一份正本的原件,资产管理人应及时将正本送达资产托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。

  对于无法取得二份以上的正本的,资产管理人应向资产托管人提供加盖公章或授权业务章的合同复印件或原件的扫描件,合同原件由资产管理人保管;未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

  因资产管理人未按本合同约定及时向资产托管人移交重大合同原件或复印件导致的法律责任,由资产管理人自行承担。

  1、资产管理计划的初始委托财产为货币资金,初始委托财产价值不得低于最低初始规模。

  2、资产委托人应与资产管理人、资产托管人签订资产管理合同,并按照与资产管理人协商一致的安排,在约定的时间内,将初始委托资产(也即认购资金)足额从在中国境内银行开立的自有银行账户划拨至本计划的募集账户。本计划的募集账户由运营服务机构申万宏源证券有限公司负责开立和管理,信息如下(募集账户名称中数字及符号的输入格式均为中文半角):

  在初始委托资产划付至托管账户之前,任何机构和个人不得将募集账户中的委托人认购资金挪作他用。

  募集账户是管理人自行或委托运营服务机构或账户监督机构开立的专用账户,由开立机构负责监督。

  本计划不收取认购费用,认购费率为 0%。认购份额=(净认购金额+初始销售期间净认购金额产生的利息)÷份额初始面值

  认购份额计算结果采用四舍五入的方式保留到小数点后 2 位,舍弃部分归入本计划财产。

  资产委托人的认购参与款项(不含认购费用)加计其在划入募集账户后至划付至托管账户前期间形成的利息(按照人民银行同期活期存款利率计算)折算为资产管理计划份额归资产委托人所有,以份额登记机构的记录为准。

  5、资产委托人将初始委托资产交付至募集账户后,资产管理人按照本合同的约定,将初始委托资产划付至托管账户。资产托管人于托管账户收到初始委托财产后,进行核实,核实无误后,向资产管理人出具资金证明。

  6、资产管理人确认委托财产入账后,出具书面《资产管理计划成立通知书》按照资产委托人、资产托管人认可的途径发送至资产委托人、资产托管人,告知资产委托人、资产托管人资产管理计划成立。

  1、在本资产管理计划存续期内,本资产管理计划定期开放,开放日为每周三,遇节假日顺延至下一工作日。开放日资产委托人有权以书面通知的形式追加计划份额。追加计划份额比照认购初始计划份额办理移交手续。追加计划份额无最低金额要求。

  本计划参与采用金额申请的方式,追加资产管理计划份额的,每份资产管理计划份额价格按当期开放日资产管理计划份额净值计算。

  在资产委托人追加本资产管理计划时,根据该公式计算的追加份额保留到小数点后两位,第三位四舍五入。

  资产管理人于 T+2 日对于 T 日申请进行确认。资产管理人应在开放日及时将资产委托人的追加申请和进款流水及时发给运营服务机构做份额登记。

  截至开放日 15:00 仍未经资产管理人认可的追加申请,视为追加失败,资产管理人应于开放日后 10 个工作日内将资产委托人的全部参与款项退还资产委托人。

  6、资产管理人、资产托管人应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。

  资产管理人应及时将资产委托人追加计划份额的书面通知及时发给运营服务机构做估值核算。

  1、本资产管理计划定期开放,开放日为每周三,遇节假日顺延至下一工作日。开放日,在不违反相关法律法规、监管规定和员工持股计划规定,且满足本合同约定条件的情况下,委托人可以提取计划份额。开放日委托人提取份额的,应满足下列条件:当计划资产净值高于 100 万元人民币时,资产委托人可以提取部分计划份额,但提取后的剩余计划资产净值不得低于 100 万元人民币;当计划资产净值少于 100 万元人民币时,资产委托人不得提取,但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。

  2、资产委托人如需要提取计划份额,应于当期开放日前【5】个工作日将提取申请书交给资产管理人。资产管理人于开放日当日(T 日)正式受理提取申请,资产管理人于 T+2 日对 T 日申请进行确认。

  在委托人提取资产管理计划份额时,根据该公式计算的提取金额保留到小数点后两位。

  (1)资产委托人提取申请经资产管理人确认后,资产管理人应在当期开放日后十个工作日内将提取款划入资产委托人指定的账户,该指定账户应与资产委托人交付委托资产的银行账户一致。

  (2)在提取款项划付完成当日,即视为就已提取的资产管理计划份额已经完成清算分配;若资产委托人对提取款有异议,应在提取款到账后三个工作日内向资产管理人提出书面意见,否则视为资产委托人完全认同提取款的计算及分配。

  7、资产委托人应为管理人预留充足的变现时间,以保证托管账户中的最近足以支付提取金额。

  本计划按照法律法规、监管机构以及员工持股计划的规定,最大限度的实现员工持股计划的目的。

  (1) 权益类:深圳证券交易所上市的 A 股股票金科股份(000656)、 融资融券。

  (2) 固定收益类:现金、银行存款、大额存单、货币市场基金、利率债、债券逆回购;如法律法规规定资产管理人需取得特定资质后方可投资某品种,则资产管理人须在获得相应资质并与托管人协商一致,且托管人取得相关投资品种技术支持后开展此项业务。

  ① 因资产管理人或本计划自身变化原因导致损失的风险,原因包括但不限于:资产管理人在从事融资融券交易期间,因法律法规规定或监管原因导致资产管理人或本计划被暂停或取消融资或融券资格;资产管理人信用资质状况发生变化导致证券公司降低其授信额度,并由此导致资产管理人不能从事融资融券交易或该资产管理人适用的相关风险控制指标被证券公司单方面提高;因本计划自身原因导致其资产被司法机关或其它有权机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现终止、清算情况时,本计划将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险;因本计划不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致日终清算后维持担保比例低于警戒线,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险;本计划融资融券交易被证券公司强制平仓或终止时,若参与融资融券交易的担保物不足以清偿证券公司债务的,本计划其他财产面临被证券公司追偿的风险。

  ② 政策风险,包括但不限于:因交易所、监管机关要求或证券公司自身管理需要发生融资融券标的证券范围调整、可充抵保证金证券范围或折算率调整、标的证券暂停交易或终止上市、保证金比例调整、预警线、平仓线指标调整等情况,本计划将可能面临被证券公司限制交易或提前了结融资融券交易的风险;由于国家法律、法规、政策的变化,证券交易所交易规则的修改等原因,可能会对参与融资融券业务的本计划造成经济损失。

  ③ 市场风险:在融资融券合同有效期内,证券公司可能调高融资利率或融券费率,本计划将面临融资融券成本增加的风险。

  ④ 杠杆风险:融资融券交易与普通证券交易不同,具有财务杠杆放大效应,在放大投资收益的同时也放大了投资风险,同时还须支付相应的利息和费用,由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。

  ⑤委托人已知悉并同意,若本单一计划参与融资融券业务,只进行融资交易不进行融券交易,并且相关融资款项仅用于购买【金科地产集团股份有限公司(股票代码:000656)】的股票,不得用作其他用途。

  ⑥委托人已知悉并自愿承担本计划参与融资融券交易的投资风险。当本计划参与的融资融券交易维持担保比例低于《融资融券业务合同》及相关申请文件等约定的平仓线或最低线时,管理人收到融资融券服务提供券商补交担保物通知的当日通过邮件、电话、传真或书面方式中的一种或多种方式通知委托人,委托人应在通知要求的时间内足额追加风险调整资金至托管户,使维持担保比例符合《融资融券业务合同》及相关申请文件等相关约定;如委托人未在通知要求时间内足额追加风险调整资金导致违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。通知的发送以管理人的发送记录为准。

  特别提示:若本单一计划参与融资融券交易,委托人知悉并同意相关约定以融资融券服务提供券商与本单一计划签订的《融资融券业务合同》及相关申请文件等为准。如因委托人原因导致本计划在履行《融资融券业务合同》及相关申请文件等过程中违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。

  3、 本资产管理计划在中国基金业协会完成备案前不得进行投资活动,以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。

  4、 资产管理计划符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》组合投资的要求。

  因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的,管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告,此种情况不视为违约。

  本计划属于 R4 风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力 C4、C5 的合格投资者及专业投资者。

  【通过对国民经济形势和金融市场状况以及金科股份经营环境、经营状况和财务状况的分析和研究而做出相应投资决策】

  【通过二级市场买入并持有深圳证券交易所上市的 A 股股票金科股份(000656)。】

  本计划财产的投资组合应遵循以下限制(本计划自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):

  (1)本计划持有金科股份(000656)的市值不得超过该公司总股本的 4.99%,不得超过流通股本的 10%;

  (4)本计划以委托资产购买的标的股票及其配送股等股票孳息,自建仓期内最后一笔标的股票买入之日起算 12 个月内锁定,不得进行交易。

  (5)委托资产的投资应严格遵守法律法规、监管机构、交易所及员工持股计划的规定,不得在法律法规、监管机构、交易所及员工持股计划规定信息敏感期、法定锁定期、归属锁定期(如适用)等限制交易期间内买卖标的股票,不得违反法律法规、监管机构、交易所及员工持股计划规定的持股规模、减持规则等投资限制。

  委托人有义务提前 1 个工作日书面通知管理人上述期间和投资限制。若委托人未履行该通知义务的,管理人不承担违约责任且不承担因该交易导致的或有负面后果。

  1、若任一工作日(T 日),经管理人估算的收盘后计划总资产超过本计划净资产的 200%,管理人应于 T+1 日通知委托人于 T+5 日 13:00 以前追加风险调整资金至托管户,以使本计划总资产不超过本计划净资产的 200%。若委托人未能及时足额追加风险调整资金使得本计划总资产不超过本计划净资产的 200%,管理人应在可交易的前提下变现权益类资产,直至本计划总资产不超过本计划净资产的 200%。资产委托人应使用交付委托资产的银行账户划付风险调整资金。

  2、当本计划参与的融资融券交易维持担保比例低于《融资融券业务合同》及相关申请文件等约定的平仓线或最低线时,管理人收到融资融券服务提供券商补交担保物通知的当日通过邮件、电话、传真或书面方式中的一种或多种方式通知委托人,委托人应在通知要求的时间内足额追加风险调整资金至托管户,使维持担保比例符合《融资融券业务合同》及相关申请文件等相关约定;如委托人未在通知要求时间内足额追加风险调整资金导致违约或被强制平仓,则全部风险由委托人自行承担。通知的发送以管理人的发送记录为准。

  3、风险调整资金仅用于以上两条约定的风险控制之目的,不作为资产委托人对本计划份额的追加,也不做份额登记,追加、提取风险调整资金不受本计划开放日限制。委托人追加风险调整资金当日,应向管理人、托管人提交盖章版《追加风险调整资金函》(附件一)。

  当追加风险调整资金后,本计划总资产连续【3】个工作日不超过本计划净资产的【200%】且符合融资融券服务提供券商的提取标准和提取条件时,委托人决定提取风险调整资金的,管理人应于收到委托人提取风险调整书面申请后的【3】个工作日内告知计划运营服务机构及托管人风险调整资金的提取事宜,并向托管人提供风险调整资金提取指令、委托人签名的风险调整资金提取申请书,托管人按照提取指令将相应财产划付至委托人收款账户,委托人收款账户应与资产委托人交付委托资产的银行账户一致。管理人负责判断是否符合融资融券服务提供券商的提取标准和提取条件,托管人收到管理人提交的风险调整资金提取指令时,视为管理人认可该提取已符合融资融券服务提供券商的提取标准和提取条件。

  本计划的建仓期为产品成立之日起【6】个月。建仓期的投资活动,应当符合本合同约定的投向和本计划的风险收益特征。以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的不受此限制。建仓期结束后,资产管理计划的资产组合应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和本合同约定的投向和比例。

  本计划为权益类单一资产管理计划,计划存续期间,为规避特定风险,投资于权益类资产的比例可以低于计划总资产 80%,但不得持续 6 个月低于计划总资产 80%。发生本条规定的特殊情况,权益类资产比例低于计划总资产 80%时,固定收益类资产占本计划资产总值的比例可以为 0-80%。委托人签署本资产管理合同,视为同意上述投资运作约定。

  1、特定市场风险。因管理人判断市场行情或近期走势不利于、不兼容、不适合本计划投资策略,若投资于权益类资产的比例超过总资产 80%将不利于本计划投资收益的稳定或可能造成本计划而产生的市场风险;

  2、特定流动性风险。因管理人判断权益市场行情流动性不足,持仓比例超过 80%不利于本计划可能产生流动性的风险,或本计划即将处于开放期、收益分配日、终止日等日期,为应对本计划追加提取计划份额、追加提取风险调整资金、收益分配、清算等需要,管理人有权进行减仓或者平仓操作;

  3、特定净值变动风险。为本计划投资风控要求,在满足不同净值区间下,管理人将设置不同持仓比例,以争取确保本计划设置的风控措施能够实现。

  (十一)本计划主要投资于交易所交易的股票、固定收益类证券等流动性较高的投资标的,与追加、提取安排相匹配。

  经委托人、管理人和托管人协商一致,可对投资范围、投资限制和投资策略进行变更,应为管理人及托管人调整投资组合变更投资策略留出充足的时间。

  5、法律法规、中国证监会、交易所等机构以及本合同规定禁止从事的其他行为。

  管理人按照国家有关法律法规的规定代表计划独立行使股东权利, 保护投资者的利益。

  1、资产管理人可运用计划财产买卖资产管理人、托管人及其关联方或者与上述主体有其他重大利害关系的主体发行的证券或承销期内承销的证券、直接或间接管理或代理销售的、或提供客户服务的、或者该等主体持有的符合本合同投资范围规定的投资产品(下称“关联交易”)。但需要遵循资产委托人利益优先的原则、防范利益冲突。

  2、本计划可能投资于由资产管理人、托管人或其关联方管理的产品、发行的证券或承销期内承销的证券,或者与资产管理人、托管人或其关联方管理的其他产品或管理人、托管人自身进行交易,资产管理人保证其本身及其关联方将遵循公平、公正原则,平等对待资产管理人及其关联方管理的所有投资产品,并保证不会在这些产品之间进行利益输送,公平处理资产管理人及其关联方管理的其他投资产品与本计划的利益冲突。

  3、资产委托人签署本合同即表明其已经知晓并同意本计划可能进行上述关联交易。

  4、管理人有义务在本合同成立日当日或最迟于本合同成立日的【次日】(本条款的“日”指自然日)将其关联方名单提供给托管人,若管理人未在上述期限内向托管人提供其关联方名单的,即视为管理人不存在关联方,由此导致的任何风险或责任由管理人自行承担;管理人有义务在其关联方发生变更时以电子邮件或双方约定的其他方式及时通知托管人。

  管理人应自行确保关联方名单的真实性、准确性与完整性。若因管理人提供的关联方名单不及时、不真实、不准确、不完整,导致托管人无法进行投资监督或引起其他风险/责任的,由管理人承担相关责任。

  5、托管人有义务在本合同成立日当日或最迟于本合同成立日的【次日】(本条款的“日”指自然日)将其关联方名单提供给管理人,若托管人未在上述期限内向管理人提供其关联方名单的,即视为托管人不存在关联方,由此导致的任何风险或责任由托管人自行承担;托管人有义务在其关联方发生变更时以电子邮件或双方约定的其他方式及时通知管理人。

  本计划进行投资时,管理人可以以管理人的名义代表本计划与交易对手方签订投资协议,管理人应在各类投资协议中明确是代表本计划投资,且应在各类投资协议中明确约定该项投资收益款项的回款账户为本计划托管账户;投资协议为格式文本无法修改的,管理人应与各交易相关方拟定补充协议或向其出具说明函,明确原投资协议与本计划的直接关系。管理人未提供符合以上约定的投资协议、补充协议或说明函的,托管人有权拒绝执行投资指。


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